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第1题
下列不属于金融理财师应遵守职业道德原则中的守法遵规的是（)。A．遵守所属机构的管理规定和道德
下列不属于金融理财师应遵守职业道德原则中的守法遵规的是()。
A．遵守所属机构的管理规定和道德操守准则
B．金融理财师应当诚实公平地提供服务，不得因经济利益、关联关系、外界压力等因素影响其客观、公平的立场
C．遵守中国金融理财标准委员会制定的相关规章制度，服从中国金融理财标准委员会的监督与管理
D．以国家相关法律法规为行为准绳，遵守社会公德
第4题
银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）范围，定期评估，建立持续的评价和监督机制。
A.反腐倡廉建设
B.员工教育培训
C.合规和操作风险管理
D.人力资源管理
第6题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定，牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有()年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业()年以上工作经历。
A.三，八
B.五，十
C.三，十
D.五，八
第8题
督察长的执业素质和行为规范有（）。A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计
督察长的执业素质和行为规范有（）。
A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C．应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
第9题
会计职业道德教育内容包括（）。A．职业基本教育 B．服务宗旨教育 C．职业精神教育 D．遵法守法
会计职业道德教育内容包括（）。
A．职业基本教育
B．服务宗旨教育
C．职业精神教育
D．遵法守法教育
第10题
某商业银行金融理财师张浩确信机构内部有人从事与理财相关的非法活动，已向主管报告，但所在机构并
未采取补救措施。作为金融理财师，这时张浩应该向()举报。这一行为遵循的是《金融理财师职业道德准则》中的()基本原则。
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A．上级主管和银监会；守法遵规
B．银监会和FPSB China；专业精神
C．最高人民法院和银监会；守法遵规
D．总行领导和银监会；专业精神
第11题
体现保险代理从业人员特殊职业素质的是（）。 A、勤勉尽则 B、守法遵规 C、诚实信用 D、保险代理的专业
体现保险代理从业人员特殊职业素质的是（）。
A、勤勉尽则
B、守法遵规
C、诚实信用
D、保险代理的专业技能
