A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
A.客户在掌上电力提交申请后
B.客户上传申请单后
C.客户下载申请单后
D.客户上传申请单时间超过一个工作日
A.代理行事中查询由分行法规部统一回复,回溯性调查由分行支付清算部统一回复
B.如被调查的客户无可疑情形或涉敏因素,也要调整客户风险等级
C.凡是被代理行查询的客户,风险等级一律上调到高风险
D.一级机构支付清算部门归口管理业务办理过程中的代理行查询,一级机构内控合规部门归口管理代理行回溯查询
A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定
B.客户洗钱风险等级审批工作
C.灰、白名单添加的审批工作
D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施
A.非中心工作人员在机房工作过程中,中心相关人员需全程随同
B.保证机房的安全和卫生,严禁在机房抽烟、喝水、吃东西、乱扔杂物、大声喧哗等
C.三方人员进入机房时,需要局方人员全程陪同
D.机房作业人员可以携带水杯进入机房
A.因时间安排紧张,未对客户进行风险偏好测试
B.评估客户的财务状况
C.提供合适的产品供客户自主选择
D.为客户进行风险测评
A.银行卡开卡
B.客户签约
C.客户银行账户新增
D.风险承受能力测评
E.快信通签约
A.揭示投资风险、后续职业培训
B.保证最低收益、后续职业培训
C.承诺保本、监督