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更多“由于《监管条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券…”相关的问题
第2题
证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
A.证券从业人员资格考试
B.国家公务员考试
C.国家统一的《证券法》考试
D.操盘手资格考试
第3题
关于证券公司与互联网企业合作开展开户导流，以下说法不正确的是（）
A.开展互联网导流业务需遵守现行证券经纪业务的相关监管规定
B.不得与经营业务涉及P2P业务、股权众筹等高风险业务的互联网平台开展开户导流合作
C.开户导流过程中，可以允许互联网企业获取客户交易信息，以便于更好的服务客户
D.客户开户、交易业务流程均需在公司相关业务系统内封闭完成，不允许合作的互联网企业接收、转发、截留、更改客户指令
第6题
分支机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式进行经纪业务证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应经分支机构负责人审批，并根据地方监管机构的要求，提前（）个工作日向当地证监局报备
A.3
B.10
C.5
D.15
第7题
A公司为了把公司已经规范的一些流程的软件程序的方式固化下来，使得流程所涉及岗位员工的工作更加规范高效，减少人为控制和“拍脑袋”的管理行为，同时也能提升客户满意度所建立的相应的经纪信息系统是指()。
A.数据管理的信息系统
B.具有流程控制功能的信息系统
C.类似具有辅助决策功能的信息系统
D.业务监管的信息系统
第8题
把企业已经规范的一些流程的软件程序的方式固化下来，使得流程所涉及岗位员工的工作更加规范高效，
减少人为控制和“拍脑袋”的管理行为，同时也能提升客户满意度。这是指房地产经纪信息系统中的()。
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A．数据管理的信息系统
B．具有流程控制功能的信息系统
C．类似具有辅助决策功能的信息系统
D．业务监管的信息系统
第10题
个人独资房地产经纪机构是指依照《个人独资企业法》和有关房地产经纪管理的规定，在我国境内设立，由
一个自然人投资，财产为投资人个人所有，投资人以其个人财产对机构债务承担（）责任的，从事房地产经纪活动的经营实体。 A．无限 B．间接 C．直接 D．有限
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