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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

关于线上宣传风险,以下哪些行为合规()

A.产品销售类材料使用总公司统一版本

B.可以跟风转发朋友圈等个人自媒体发布的个人解读类宣传资料

C.严禁擅自公开公司内部资料

D.首选公司统一制作材料

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ACD

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第1题
销售风险是合规风险中最直接、最主要、最重要的风险之一,其表现形式包括但不限于以下哪种()

A.销售误导,包括欺骗、隐瞒、诱导、夸大等及其他行为

B.代签名

C.私自印刷产品宣传资料、有价单证

D.阻碍、诱导投保人履行如实告知义务

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第2题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()

A.对宣传推介材料进行合规审核

B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构

C.建立有效的投资流程和投资授权制度

D.加强销售行为的规格和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

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第3题
以下哪项关于信息资产的陈述最准确()。

A.国际标准化组织(ISO)27001合规性规定了哪些信息资产必须包含在资产清单中。

B.信息资产包括对组织有价值的任何信息。

C.建立信息资产登记册是一项资源密集型工作。

D.风险评估不需要信息资产清单。

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第4题
银行、支付机构应加强对业务合作方金融营销宣传行为的监督,共同确保金融营销宣传行为合法合规。()
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第5题
伴随着层出不穷的网络安全事件,人们越来越重视云上系统的安全。某大型酒饮服务平台,提供线上线下一体化的酒饮服务,该业务的安全、合规是对运营者的巨大挑战,以下方案中,不推荐的是()

A.通过云安全中心对日常安全漏洞、安全事件进行响应处理,防勒索、防病毒、防篡改、合规检查

B.采用实人认证服务,核验平台用户的自然人真实身份

C.针对线上电商促销活动场景,采用风险识别服务,防护羊毛党、网络爬虫等业务安全威胁,降低业务营销的损失

D.采用应急响应服务,在重大活动期间进行安全保障

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第6题
依据GB/T24001-2016标准,管理评审应考虑以下哪些变化()。

A.组织重要环境因素

B.相关方的需求和期望,包括合规义务

C.风险和机遇

D.与环境管理体系相关的内外部问题

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第7题
根据《合规经营红线手册(2018)》(人保集团法〔2018〕48号)规定,以下关于合规经营红线若干重点问题中,说法正确的是()

A.保险公司可以委托无资质的机构或个人从事保险销售并支付手续费,将直销业务虚挂为中介业务套取手续费或佣金,将个人代理人业务登记在其他人员名下

B.保险公司可以将业务员或中介人员的电话留作客户联系电话

C.保险公司可以擅自更改经过银保监会审批或者备案的保险条款和保险费率

D.保险公司分支机构不得自行设计印刷业务宣传资料

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第8题
以下哪些内容是检查部门的职责()

A.制定检查计划,开展检查工作;确认检查发现,提出整改要求

B.跟踪整改进度,实施责任追究;审核整改结果,确认整改状态

C.梳理典型问题,提示合规风险

D.落实整改措施,报告整改结果

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第9题
申请降级的客户当前等级为较高风险的,由发起人将《客户风险等级调整审查表》上传系统,经经营单位负责人线上同意后,通过系统提交省直分行合规部集中处理人员完成审查后下调()
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第10题
风险管理是为合理保证经营的有效性与效率、财务报告的可信度及对有关法律和规章制度的遵循性而需要公司董事会成员、管理层和所有员工共同执行实现的过程。以下哪些属于风险管理要素()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.合规风险监测

E.信息与沟通及监控

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第11题
金融产品或金融服务经营者应当依法审慎确定与()的合作形式,明确约定本机构与()在金融营销宣传中的责任,共同确保相关金融营销宣传行为合法合规。

A.业务合作方

B.第三方

C.对方

D.关联方

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