题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
按照《证券从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()
A.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.对外透露自营买卖信息
D.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
答案
BCD
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A.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.对外透露自营买卖信息
D.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
BCD
A.5学时
B.10学时
C.15学时
D.20学时
“专业胜任”属于保险公估从业人员的()范围。
A.保密要求
B.存档规定
C.行为准则
D.执业行为能力要求
保险公估从业人员的()主要包括专业胜任、守法遵纪、独立执业。
A.保密要求
B.存档规定
C.行为准则
D.职业道德
A.证券从业人员资格考试
B.国家公务员考试
C.国家统一的《证券法》考试
D.操盘手资格考试
A.不准向客户提供虚假及不负责任的信息,以诱导客户买卖;
B.不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况。
C.不准接受客户的买卖证券的全权委托。
D.不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为。
A.审慎稳健,严控风险
B.持续精进,追求卓越
C.办事公道、服务群众
D.关爱社会,益国利民
A.揭示投资风险、后续职业培训
B.保证最低收益、后续职业培训
C.承诺保本、监督