首页 > 建筑工程类考试
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止()

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

答案
收藏

ABCD

如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、…”相关的问题
第1题
按照《证券业从业人员从业人员执业行为准则》的规定,从业人员不得有以下哪些交易记录()

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.销毁

点击查看答案
第2题
按照《证券业从业人员从业人员执业行为准则》的规定,从业人员不得违规向客户作出以下哪种承诺()

A.投资不受损失

B.诚实守信

C.保证最低收益

D.勤勉尽责

点击查看答案
第3题
按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定,一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训,且每年的培训不少于()。

A.5学时

B.10学时

C.15学时

D.20学时

点击查看答案
第4题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守()
A.《证券法》《证券公司监督管理条例》B.《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C.《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D.以上都是
点击查看答案
第5题
按照《证券从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()

A.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.对外透露自营买卖信息

D.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

点击查看答案
第6题
“专业胜任”属于保险公估从业人员的()范围。 A.保密要求B.存档规定C.行为准则

“专业胜任”属于保险公估从业人员的()范围。

A.保密要求

B.存档规定

C.行为准则

D.执业行为能力要求

点击查看答案
第7题
保险公估从业人员的()主要包括专业胜任、守法遵纪、独立执业。A.保密要求B.存档规定C.行为准则D.

保险公估从业人员的()主要包括专业胜任、守法遵纪、独立执业。

A.保密要求

B.存档规定

C.行为准则

D.职业道德

点击查看答案
第8题
()负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.从业人员所在机构

点击查看答案
第9题
基金销售机构应为通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员统一办理的事项不包括()。

A.职前培训

B.执业注册

C.后续培训

D.执业年检

点击查看答案
第10题
对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是()。

A.基金销售机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

点击查看答案
第11题
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()I、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表II、证券业执业证书III、申请报告IV、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改