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[单选题]

《晋商银行反洗钱管理办法》规定,本行收到境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的,应当告知对方通过合法途径提出请求,并立即报告上级()。

A.运营管理部

B.法律合规部

C.保卫部

D.业务部门

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第1题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。定期评估是指本行按季度对全行洗钱风险开展的评估。()
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第2题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金、客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,若金额特别小,可不提交可疑交易报告。()
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第3题
《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:出现以下情况时,应当重新识别客户身份()。

A.本行获得的客户信息与客户身份资料存在不一致或者相互矛盾的

B.先前获得的客户身份资料的有效性、完整性存在疑点的

C.客户要求变更注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

D.客户有洗钱活动嫌疑的

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第4题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,分行法律合规部(风险合规部)的反洗钱专岗负责辖内客户名单和分类管理相关工作,包括()。

A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定

B.客户洗钱风险等级审批工作

C.灰、白名单添加的审批工作

D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施

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第5题
《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:建立客户信息时,须登记客户职业。()
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第6题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,注册验资资金的汇缴人与出资人名称可以不一致。()
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第7题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,对于银行业金融机构开户,须执行首次开户面签制。()
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第8题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,单位客户账户的交易记录,自交易记账当年计起至少保存()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

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第9题
《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:总、分行运营管理部应将涉及的相关反洗钱工作纳入条线年度检查计划,反洗钱检查可单独进行,也可并入条线业务综合检查,()至少开展一次。

A.每月

B.每季

C.每半年

D.每年

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第10题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,单位客户撤销银行结算账户后需要重新开立基本存款账户的,应在撤销其基本存款账户()内申请重新开立基本存款账户。

A.20日

B.15日

C.10日

D.5日

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