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[判断题]

商业银行可担任主承销商的债券品种包括非金融企业债务融资工具、一般性金融债和利率债()

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第1题
商业银行的非存款类资金来源主要包括()。

A.同业拆借

B.从中央银行贴现贷款

C.证券回购

D.国际金融市场融资

E.发行中长期债券

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第2题
证券公司发行债券应当由()制订方案。

A.发行人聘请的主承销商

B.发行人监事会

C.发行人董事会

D.发行人股东会

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第3题
具体投资品种的估值包括()。

A.交易所上市股票和权证以收盘价估值,上市债券以收盘净价估值,期货合约以结算价格估值

B.交易所停止交易等非流通品种的估值

C.全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值

D.交易所发行未上市品种的估值

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第4题
下面哪些投资品种不能作为货币市场基金投资的对象()

A.股票

B. 可转换债券

C. 剩余期限超过397天的债券

D. 剩余期限在397天以内(包括397天)的债券

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第5题
公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有()。 Ⅰ 主承销商法定代表人 Ⅱ 内核负责人

公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有()。

Ⅰ 主承销商法定代表人

Ⅱ 内核负责人

Ⅲ 项目负责人

Ⅳ 合规负责人

Ⅴ 债券承销业务负责人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第6题
关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是()。 Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不

关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是()。 Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担 Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家,应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构 Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任 Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构 Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第7题
在美国,商业银行主要从()等方面介入证券投资基金业务。

A.投资于基金单位

B.担任基金管理人

C.销售基金单位

D.担任基金托管人

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第8题
下列质物具有风险缓释作用的是()
下列质物具有风险缓释作用的是()

A.以特户、封金或保证金等形式特定化后的现金;

B.黄金;

C.银行存单;

D.我国政策性银行、商业银行发行的债券、票据和承兑的汇票;

E.开发银行发行的债券。

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第9题
关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。 Ⅰ 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不

关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。

Ⅰ 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担

Ⅱ 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任

Ⅳ 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构

Ⅴ 需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第10题
某上市公司申请非公开股票时,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时
公告或调整盈利预测,()应在5个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

A.股东大会

B.主承销商

C.财务顾问

D.董事会

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