A.交易所上市股票和权证以收盘价估值,上市债券以收盘净价估值,期货合约以结算价格估值
B.交易所停止交易等非流通品种的估值
C.全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值
D.交易所发行未上市品种的估值
公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有()。
Ⅰ 主承销商法定代表人
Ⅱ 内核负责人
Ⅲ 项目负责人
Ⅳ 合规负责人
Ⅴ 债券承销业务负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是()。 Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担 Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家,应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构 Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任 Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构 Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.以特户、封金或保证金等形式特定化后的现金;
B.黄金;
C.银行存单;
D.我国政策性银行、商业银行发行的债券、票据和承兑的汇票;
E.开发银行发行的债券。
关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。
Ⅰ 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担
Ⅱ 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任
Ⅳ 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构
Ⅴ 需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.股东大会
B.主承销商
C.财务顾问
D.董事会