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[判断题]

期货业从业人员未按照规定办理年检的,在1年内可以临时作为期货从业人员执业()

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第1题
有下列()行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假

B.任用无从业资格的人员从事期货业务

C.期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告

D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合

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第2题
期货公司有下列()行为的,对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

B.挪用客户保证金

C.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

D.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

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第3题
下列()机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法(修订)》本办法规定的备案、报告义务的,责令改正,情节严重的,由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款

A.期货交易所

B.期货经纪公司

C.期货交易厅

D.期货交易所的非期货经纪公司会员

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第4题
现金从业人员在办理现金收付工作中,如出现以下行为,应按照我行违规行为处理办法等规定对相关责任人进行处罚()

A.未按照法定程序收缴假币的

B.违章操作,误收、误付假币的

C.将误收的假币故意混入流通领域,再次投放市场的

D.故意收进假币或内外勾结将假币兑进,再投放市场

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第5题
按照《会计从业资格管理办法》的规定,下列说法错误的有()。

A.对会计从业资格证书的年检原则上每两年进行一次

B.持证人员未通过会计从业资格管理部门年检的,其持有的会计从业资格证书自证书载明的有效期限终止之日起自行失效

C.会计人员调到其他地区继续从事会计工作,应持会计从业资格证书,直接到新单位所在地会计从业资格管理部门重新办理注册登记手续

D.会计从业资格管理部门依法做出处以罚款决定前,应当告知当事人有要求举行听证的权利

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第6题
持证人员未按照()规定办理注册、调转登记的,会计从业人员资格管理机构责令其限期改正,予以公告。

A.《会计人员继续教育管理办法》

B.《会计从业资格管理办法》

C.《注册会计师法》

D.《会计法》

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第7题
中资商业银行申请开办个人理财业务须满足五项条件,以下条件中,达不到规定条件标准的是()

A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度

B.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员

C.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系

D.信誉良好,近1年内未发生损害客户利益的重大事件

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第8题
各公司要加强销售人员从业资格和经历的审查,不得与以下人员签订保险代理合同或劳动合同,向其发放工号、安排展业()

A.被保险监管机关处以行业禁入,尚未期满的人员

B.被行业按照《湖南省保险行业严重违法违规从业人员信息报送与惩戒自律公约》的规定予以行业禁入处理,尚未期满的人员

C.因严重销售误导行为被原保险公司解除代理合同或劳动合同的人员

D.未从事过保险专业的人员

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第9题
娱乐场所未按照规定建立从业人员名簿、营业日志,或者发现违法犯罪行为未按照规定报告的,由县级人民政府文化主管部门、县级公安部门依据法定职权(),给予警告;情节严重的,责令停业整顿1个月至3个月。

A.批评教育

B.责令改正

C.责令停业

D.限期改正

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第10题
综合题三:2014 年某业主将一栋办公写字大楼大幅度整改,业主和吴某私底下把工程发包给吴某的拆除公司,该公司未取得相应的拆除资质,由于工人未经过安全培训,不了解拆除作业的危险性,工作人员未按照拆模顺序进行施工。操作时,现场也无安全人员在场,无任何安全措施。在梁拆至一半时全部楼板塌下,造成 4 人死亡。事后检查该施工方法无方案、无交底,公司也没有相应的施工方案管理制度,完全就是一个非业内人员工作的公司。请回答()
A.(1)本案例中施工单位没有设立安全生产管理机构,按照规定应当设立安全生产管理机构,同时配备安全生产管理人员B.兼职C.专职D.业余E.代理
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第11题
医疗卫生机构出现以下情形且逾期没有改正,可以暂停其6个月以上1年以下执业活动的是()

A.未为护士提供卫生防护用品

B.对从事直接接触有毒有害物质的护士,未按照国家有关规定给予津贴

C.未按照国家有关规定为护士足额缴纳社会保险费用

D.允许未依照条例规定办理执业变更手续的护士在本机构从事诊疗技术标准规定的护理活动

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