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[多选题]

符合下列哪些条件的证券公司可以成为转融通借入人()

A.p>A.具有融资融券业务资格,且业务运作规范

B.p>B.技术系统准备就绪

C.p>C.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案

D.p>D.参与转融通业务应当具备的其他条件

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ABCD

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第1题
转融通归还违约处理中,出现以下哪些情形,违约情况说明须加盖单位公章,同时中证金将向证券公司发送书面风险提示函()

A.p>A.单次归还违约规模超过2000万元的

B.p>B.违约天数达到2天的

C.p>C.最近12个月累计违约2次及以上的

D.p>D.其他中证金认定需要进行书面风险提示的情形

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第2题
问题描述:符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所()批准方可成为会员。A.监事会B.理事会C.

问题描述:符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所()批准方可成为会员。

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.专门委员会

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第3题
证券金融公司开展转融通业务时,应当以自己的名义,在()开立转融通证券交收账户。

A.中国金融行业协会

B.证券登记结算机构

C.商业银行

D.第三方证券公司

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第4题
一般情况下,证券金融公司向证券公司转融通的期限,不得超过()个月。

A.12

B.3

C.9

D.6

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第5题
下列哪些人员符合一定条件后就可成为我国农村五保供养对象?()

A.老年人

B.残疾人

C.未成年人

D.军人

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第6题
关于证券金融公司应当遵守有关风险控制指标的规定,下列说法正确的有()。Ⅰ净资本与各项风险资本准备之和的比例不低于80%;Ⅱ对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%;Ⅲ融出的每中证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;Ⅳ冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的10%。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
符合下列哪些条件的单位,不得转久悬户或销户()

A.3 年内暂停其银行非柜面业务

B.司法机关冻结

C.在我行尚有贷款业务

D.在我行尚有贷款担保业务

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第8题
根据《证券公司资产证券化业务管理规定》,基础资产应当符合以下哪些条件()。

A.产生基础资产的相关资产可以附带权利限制,如设定抵押等

B.权属明确,无权利负担或限制,能够合法、有效地转让

C.在法律上能够准确、清晰地予以界定,可构成独立的财产权利,有法律法规依据

D.能产生独立、可预测的现金流,为可特定化的财产或财产权利

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第9题
在转融通业务的风险控制指标有()。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%

C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的l0%

D.冲抵保证金的每种证券余保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的l5%

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第10题
下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法,正确的是()。

I股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

II实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正

Ⅳ证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I、II、III

D.II、III、IV

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第11题
符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内投资者

A.境内,境外

B.境内,境内

C.境外,境外

D.境外,境内

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