符合下列哪些条件的证券公司可以成为转融通借入人()
A.p>A.具有融资融券业务资格,且业务运作规范
B.p>B.技术系统准备就绪
C.p>C.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
D.p>D.参与转融通业务应当具备的其他条件
ABCD
A.p>A.具有融资融券业务资格,且业务运作规范
B.p>B.技术系统准备就绪
C.p>C.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
D.p>D.参与转融通业务应当具备的其他条件
ABCD
A.p>A.单次归还违约规模超过2000万元的
B.p>B.违约天数达到2天的
C.p>C.最近12个月累计违约2次及以上的
D.p>D.其他中证金认定需要进行书面风险提示的情形
问题描述:符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所()批准方可成为会员。
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.专门委员会
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.产生基础资产的相关资产可以附带权利限制,如设定抵押等
B.权属明确,无权利负担或限制,能够合法、有效地转让
C.在法律上能够准确、清晰地予以界定,可构成独立的财产权利,有法律法规依据
D.能产生独立、可预测的现金流,为可特定化的财产或财产权利
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%
C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的l0%
D.冲抵保证金的每种证券余保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的l5%
I股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
II实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
Ⅳ证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.境内,境外
B.境内,境内
C.境外,境外
D.境外,境内