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[多选题]

首席风险言应重点检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行制度包括()

A.公司治理和内部控制制度

B.风险监管指标管理制度

C.客户保证金安全存管制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

答案
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ABCD

解析:首席风险言应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查并重点检查期货公司是否依据法律行政法规及有关规定建立健全和有效执行以下制度;(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经济业务规则结算业务规则客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度

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第1题
如果怀疑单边带信号的形成环节岀现了问题,应重点检査发射机的()单元。

A.激励器

B.功放

C.频率合成器

D.调谐器

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第2题
根据期货公司风险管理的基本要求,期货公司应当设立首席风险官。()A.正确B.错误

根据期货公司风险管理的基本要求,期货公司应当设立首席风险官。()

A.正确

B.错误

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第3题
持有效卡不能开锁出入时,如果所有设备指示灯都不亮,则重点检査()。

A.显示器

B.监视器

C.传输系统

D.供电电源

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第4题
下列哪些属于装载机作业前重点检査的项目()

A.照明、信号及报警装置

B.燃油、润滑油、液压油

C.各饺链连接

D.液压系统

E.轮胎气压

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第5题
检查离合器时,应重点检活塞油封是否封闭良好。()
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第6题
模板支架应由工程项目技术负责人组织模板支架设计及管理人员进行检查,对模板支架应重点检査包括()

A.模板支架应按施工方案及本规程相应的基本构造要求设置斜杆

B.可调托座及可调底座伸出水平杆的悬臀长度必须符合设计限定要求

C.水平杆扣接头应销紧

D.斜杆和剪刀撑设置应符合要求

E.立杆基础应符合要求,立杆与基础间有无松动或悬空现象

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第7题
以下哪类试用员工须须由部门负责人及集团职能部门共同设置明确的试用考核指标,该指标将作为评估试用期是否合格的重要考核依据()

A.市场拓展专员

B.社区资源经理

C.环境专业经理

D.首席管家

E.片区公司总经理

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第8题
在应对与会计估计相关的重大错报风险时,下列各项程序中,A注册会计师认为适当的有()。

A.确定截至审计报告日发生的事项是否提供有关会计估计的审计证据

B.测试甲公司管理层如何作出会计估计以及会计估计所依据的数据

C.测试与甲公司管理层如何作出会计估计相关的控制的运行有效性,并实施恰当的实质性程序

D.作出点估计或区间估计,以评价甲公司管理层的点估计

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第9题
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
下列有关金融期货主要交易制度的说法,正确的是()。I期货交易所的会员经纪公司必需向交易所或结算所缴纳结算保证金II大户报告制度便于交易所审査大户是否有过度投机和操纵市场行为III交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)买入(卖出)托付无效IV结算所是期货交易的特地清算机构,通常并不附属于交易所。

A.II,III,IV

B.I,II,III

C.I,III,IV

D.I,II,IV

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第11题
关于期货公司经纪合同,理解正确的一项是()。

A.期货经纪合同的义务从合同成立生效开始,从客户销户后结束

B.风险揭示义务、适当性义务属于先合同义务

C.期货经纪合同的作用是用来约束客户的行为,规避期货公司的法律风险

D.投资者亲自签署了《风险揭示书》,期货公司即完成了风险告知义务

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