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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

中国农业银行理财规划服务是指在签订理财顾问服务协议的基础上,提供以下那些方面的服务()。

A.为个人客户提供的财务分析与规划

B.为个人客户提供的投资建议

C.为个人客户提供的投资产品组合与推介

D.为个人客户提供的人民币结算服务

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第1题
目前投顾业务可以分为哪几类()

A.偏客户资源型

B.偏投资参谋型

C.偏服务产品签约型

D.综合理财规划型

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第2题
首次注册电子银行渠道的客户还需与我行签订一式两份(),“乙方(签章)”须加盖经办柜员的业务办讫章,由网点运营主管或网点负责人签字。协议一份交给客户,一份交银行保管。

A.中国农业银行电子银行个人客户服务协议

B.中国农业银行对账协议

C.中国农业银行理财服务协议

D.中国农业银行电子服务协议

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第3题
关于签订理财规划服务合同,说法错误的是()。A.签订理财规划服务合同应以理财规划师的名义B.理财

关于签订理财规划服务合同,说法错误的是()。

A.签订理财规划服务合同应以理财规划师的名义

B.理财规划师在向客户解释合同条款时,应注意合同条款中是否有理解歧义的地方

C.不得向客户作出收益保证或承诺

D.合同签订后应将原件交给相关部门存档

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第4题
在签订理财服务合同时,()是不正确的做法。A.以所在机构名义签订合同B.仔细审查客户身份C.理财规划

在签订理财服务合同时,()是不正确的做法。

A.以所在机构名义签订合同

B.仔细审查客户身份

C.理财规划师自行保管合同时应格外谨慎

D.提醒客户认真阅读合同

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第5题
应在()进行理财业务签约,签约成功后成为中国农业银行理财业务签约客户。

A.首次购买理财产品前

B.首次购买理财产品后

C.每次购买理财产品前

D.每年均需签订一次《中国农业银行理财产品协议》

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第6题
理财规划师签订理财规划服务合同时应注意的问题包括()。Ⅰ.签订合同应以所在机构的名义,而不能以

理财规划师签订理财规划服务合同时应注意的问题包括()。

Ⅰ.签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义

Ⅱ.如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改

Ⅲ.合同签订完毕后,理财规划师应将原件送所在机构档案管理部门存档,自己不能留存复印件,以免客户信息丢失

Ⅳ.不得向客户做出收益保证或承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第7题
金融理财师小孙在为客户服务时遇到以下问题,根据《金融理财师执业操作准则》她的处理方法正确的是()。

A.某客户表现岀强烈的偏向当前消费的价值观,小孙认为这是不正确的,建议客户纠正这种价值观,并不顾客户反对为其制定了强制储蓄计划

B.小孙受客户委托制定理财规划方案,为了给客户设计最好的方案,她在客户不知情的情况下,把客户所有信息拿给其他金融理财师并一起探讨

C.小孙总是为客户详细地记录每笔交易的细节,并定期向客户发送方案执行情况的报告

D.小孙为客户制定理财规划方案后,要求客户严格执行,不论发生什么情况,都不应修改方案,否则就会实现不了客户的目标

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第8题
理财规划服务合同的签订程序包括()。Ⅰ.准备好合同文本Ⅱ.将合同交给客户,提醒客户认真阅读合同所

理财规划服务合同的签订程序包括()。

Ⅰ.准备好合同文本

Ⅱ.将合同交给客户,提醒客户认真阅读合同所有条款,并对客户理解有误或不理解的条款向客户做出详细解释

Ⅲ.审查客户的身份,确认客户具有签订合同的行为能力

Ⅳ.如客户对合同内容无异议,同意签署合同,则要求客户当面在相应的位置签字,如合同为多页,则要求客户在最后一页上签字

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
开展证券投资顾问业务的人员无需与公司签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格,无需在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的理财顾问;未取得证券投资咨询执业资格人员可以开展投顾业务()
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第10题
下列考核项目,哪项不属于2020年理财顾问月度管理考核中的必考项目()

A.重要培训考勤

B.渠道拜访

C.工作日志上报

D.投顾平台服务记录登记数量

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第11题
关于理财规划服务合同,说法正确的是()

A.理财规划服务合同,一般一式三份

B.理规划服务合同,理财规划师所在机构和客户各一份

C.理财规划服务合同,理财规划师和客户各一份

D.理财规划服务合同,理财规划师、理财规划师所在机构和客户各一份

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