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更多“合规管理体系的有效性评估包括：合规监控、审计、管理层评审，三…”相关的问题
第2题
涉及章节DKQESG/B.03管理评审输入包括以下方面信息（）
A.以往管理评审所采取措施的实施情况
B.与质量和环境管理体系相关的内外部因素的变化及相关方的需求和期望，包括合规义务
C.质量和环境目标的适宜性及实现程度
D.有关质量管理体系绩效和有效性的信息
第3题
风险管理是为合理保证经营的有效性与效率、财务报告的可信度及对有关法律和规章制度的遵循性而需要公司董事会成员、管理层和所有员工共同执行实现的过程。以下哪些属于风险管理要素（）
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.合规风险监测
E.信息与沟通及监控
第5题
根据我行现行规定，风险评估评价是对被评价机构日常经营管理过程中的风险识别、分析及应对策略等进行认定和评价，主要包括()。
A.风险管理体系
B.风险识别与评估
C.合规管理
D.风险应对
第7题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包
括以下内容（）
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①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
第9题
重点监控账户季度报告内容包括（深圳）（）
A.对客户进行重点监控信息告知与合规教育情况
B.对客户基本情况的核查过程和结果
C.对客户交易行为的监控指标和阈值设置情况
D.会员采取的其他重点管理措施及效果评估
第10题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括（）。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
A.I，III
B.III，IV
C.I，II，III，IV
D.II，III，IV
