根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
A.未按规定履行客户身份识别义务
B.未按规定保存客户身份资料和交易纪录
C.违反保密规定,泄漏有关信息
D.未按规定对员工进行反洗钱培训
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
A、违反保密规定,泄露有关信息的
B、故意提供虚假材料的
C、拒绝、阻碍反洗钱检查的
D、未指定专人联络现场检查事项的
A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录
B.与身份不明的客户进行交易或者为开立匿名账户、假名账户的
C.以上两者均是
A.健全反洗钱内部控制
B.在职责范围内调查可疑交易活动
C.向中国人民银行报告分析结果
D.建立客户身份资料和交易记录保存制度
E.执行大额交易和可疑交易报告制度
A.指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测
B.制定或者 会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
C.参与制定银行业金融机构反洗钱规章
D.在职责范围内调查可疑交 易活动
E.对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
A.违反保密规定,泄露有关信息的
B.故意提供虚假材料的
C.拒绝、阻碍反洗钱检查的
D.未指定专人联络现场检查事项的
A.2013-1-1
B.2007-1-1
C.2008-1-1
D.2010-1-1