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[单选题]

客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ.保障客户资产安全Ⅱ.防止风险传递Ⅲ.方便投资者Ⅳ.有利于证券公司业务创新

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第1题
什么是“客户交易结算资金第三方存管”?

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第2题
我行证券交易资金存管业务主要分为客户交易结算资金第三方存管业务和融资融券资金存管业务。()
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第3题
在我国证券市场,客户交易结算资金采用()模式。

A.第三方存管

B.证券公司存管

C.中央集中存管

D.中国结算公司存管

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第4题
第三方存管业务中,()指我行为每个投资者开立的,管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户。

A.客户证券资金台账,

B.客户交易结算资金账户,

C.客户银行结算账户,

D.客户交易结算资金管理账户。

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第5题
第三方存管系统包括以下哪些账户()。

A.客户证券资金台账(保证金账户)

B.客户交易结算资金管理账户(簿记账户)

C.客户一卡通理财专户

D.客户银行结算账户

E.客户交易结算资金汇总账户

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第6题
按我社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程后续处理的规定,以下资料在交易完成后需交客户保存的是()。

A.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》(农村合作金融机构留存联)

B.客户的保证金资金账号卡/股东代码卡复印件

C.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》的第二联

D.《客户交易结算资金银行存管协议》的客户留存联

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第7题
在我社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的后续处理中,需送还客户保存的材料不包括()。

A.《客户交易结算资金银行存管协议》的客户留存联

B.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》的第三联

C.客户有效身份证件

D.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》(深发展留存联)

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第8题
证券公司客户交易结算资金第三方存管业务(鑫存管或CTS)适用的对象包括有投资证券市场需求的个人或机构投资者、证券公司,可以通过柜台、网银、E动终端、一站式签约终端等银行渠道办理,也可以通过证券公司APP开户软件等券商渠道非现场办理。()
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第9题
下列()环节,实际上起到了投资者教育的作用。A.讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书

下列()环节,实际上起到了投资者教育的作用。

A.讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》

C.开立资金账户

D.以上说法均正确

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第10题
资金存管是将客户的房款放在第三方机构中存管,待交易完成后,将房款支付给业主。如交易支付条件未达成,资金退还客户。以此,可有效规避一房二卖、房屋查封、资金交割后双方不配合过户等风险,保障交易安全()
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第11题
客户办理以下()第三方存管业务时,需“3£«0”主管授权。
客户办理以下()第三方存管业务时,需“3£«0”主管授权。

A.强制变更签约账户

B.对公结算账户资金转资金账户

C.对公结算账户存管签约

D.对公结算账户客户信息修改

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