题目内容
（请给出正确答案）
A.近三年管理的产品中至少有一只存续期两年(含)以上的产品
B.具有证券承销与保荐业务资格
C.投资经理从事证券交易时间达到五年(含)以上
D.合规管理人员应具备两年(含)以上金融合规管理工作经验
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下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有()。
Ⅰ 网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划
Ⅱ 证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者可自行在协会注册
Ⅲ 个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册
Ⅳ 获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送
Ⅴ 在一个自然年度内，同一网下投资者被采取2次(含)以上警示、责令整改等自律管理措施的，协会将该网下投资者列入黑名单5个月
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
参与首次公开发行股票网下询价和申购业务的投资者在协会注册时，需满足的基本条件有()。
Ⅰ 机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到2年(含)以上
Ⅱ 个人投资者从事证券交易时间达到5年(含)以上
Ⅲ 经行政许可的保险公司可不受持续经营时间2年(含)以上的限制
Ⅳ 网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.推荐类机构或个人更换新的推荐券商：新的券商在信息报送—网下投资者报送中输入原信息，然后保存提交。在信息报送—配售对象报送中按照原信息填报，然后保存;再在报送信息管理—配售对象信息管理中进行修改，然后保存提交即可
B.推荐类机构或个人进行了名称变更：推荐券商不仅要在网下投资者信息管理中进行名称变更，还要关注到股东卡名称、银行卡户名、卡号是否也同步在配售对象中进行了变更
C.信息修改审核时限：每工作日1、30前协会对信息变更和维护进行审核。凡是11、30以后在系统中提交的信息变更申请，将会在第二个工作日11：30前进行审核
D.存续期限的变更：存续期限展期申请里，请填写展期申请描述，并提交展期协议或盖章合同，能够让审核人员对重要审核要素做出准确判断
A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
B.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价
C.网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于本次发行总量的10%
D.剔除部分不得参与网下申购
A.私募基金管理人应当在基金业协会完成登记，且持续符合基金业协会登记条件
B.经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的专业机构投资者应依法设立、持续经营时间达到两年(含)以上，从事证券交易时间达到两年(含)以上，且具有证券交易记录
C.具备专业证券研究定价能力，应具有科学合理的估值定价模型、完善的定价决策制度，能够自主作出投资决策
D.建立完善的参与股票公开发行并上市网下询价和配售业务制度和机制
A.发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查
B.网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份
C.首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购
D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，每个投资者只能有一个报价
E.报价对应的拟申购股数应当申购的投资产品数量
下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有()。
Ⅰ 发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查
Ⅱ 网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份
Ⅲ 首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购
Ⅳ 网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，每个投资者只能有一个报价
Ⅴ 报价对应的拟申购股数应当为申购的投资产品数量
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有()。
Ⅰ 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
Ⅱ 网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％
Ⅲ 网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30％
Ⅳ 网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％
Ⅴ 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
