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[判断题]

申请降级的客户当前等级为高风险的,且属于评级系统风险名单类型“外国政要”,《客户风险等级调整审查表》经经营单位负责人和省直分行客户主管部门负责人签字同意,提交省直分行合规部负责人审查签字后,由客户主管部门分管行领导和合规部分管行领导签字同意后,上传系统,提交省直分行合规部集中处理人员完成审查后下调()

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第1题
申请降级的客户当前等级为高风险的,经经营单位负责人和分行客户主管部门负责人线下签字同意后,由发起人将《客户风险等级调整审查表》上传系统,提交省直分行合规部集中处理人员完成审查后下调()
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第2题
某客户受到公安机关查询账户,原因为涉嫌赌场案,且该客户交易存在可疑近一年内上报重点可疑,该客户风险等级应调整为()风险

A.低

B.中

C.较高风险

D.高风险

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第3题
持续评级时,前次正式评定的客户洗钱风险等级为高风险、较高风险的客户,如有合理理由,可下调风险等级为低风险等级()
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第4题
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知》,需要进行从严审核的发债
申请有()。

Ⅰ 项目属于当前国家重点支持范围的发债申请

Ⅱ 资产负债率为80%且债项级别在AA+以下的债券的发债申请

Ⅲ 专项用于养老产业项目的发债申请

Ⅳ 连续发债两次以上且资产负债率为75%的城投类企业的发债申请

Ⅴ 企业资产不实,运营不规范,偿债保障措施较弱的发债申请

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第5题
经定性或定量分析,具有一定洗钱风险,并需要持续监控其风险是否转为高的客户对应的风险等级为()

A.中低风险B

B.中风险C

C.中高风险D

D.高风险E

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第6题
发生一次死亡3人以上交通事故且负同等或者主要责任的交通运输主管部门应当将其已评定考核等级降级()
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第7题
根据渠道违规的性质与造成的后果,省公司对渠道违规行为的处理措施划分等级,主要为:()、()、()三个等级。

A.警告降级处理

B.暂停合作处理

C.强制退出处理

D.申请仲裁或进行诉讼处理

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第8题
对CCS等级高风险类客户和存在可疑情况的客户不允许办理金融性交易。()
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第9题
申请将高风险客户下调风险等级的,由合规部负责人、经营机构负责人、分行客户主管部门负责人逐级审批()
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第10题
金融理财师可以依据客户对本金可容忍的损失幅度,及其他心理测试估算风险承受态度指标。理财分析师
钱先生通过询问客户何小姐得到如下信息:可承受亏损百分比为 10%,长期利得为其首要考虑的因素,过去投资绩效为损益两平,赔钱对其心理影响较小,当前主要投资为股票,未来希望避免的投资工具是债券。根据上述信息,可知何小姐的风险承受态度是()。

A.低风险承受态度

B.中等风险承受态度

C.中高风险承受态度

D.高风险承受态度

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第11题
以下()情形发生后,应及时将客户风险等级调整为高风险:(1)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。(2)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。(3)客户多次被本行报送可疑交易报告,并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。(4)客户被总行确认为高风险。(5)客户被当地监管列为高风险。

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(1)(2)(4)(5)

C.(2)(3)(4)

D.(1)(3)(4)

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