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[判断题]

对涉嫌直接或通过相关合作机构间接为跨境赌博、电信网络诈骗等违法违规活动提供帮助的,及时移送公安机关,并相应报告所在地人民银行分支机构、银保监会派出机构或外汇局分支机构。()

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第1题
()是指在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上,通过对信息的分析处理,持续监测被监管机构的风险状况,及时进行风险预警,并为现场检查提供依据。

A.现场监管

B.非现场监管

C.直接监管

D.间接监管

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第2题
人民币跨境支付系统(CIPS)间接参与者是指未在CIPS开立账户,无CIPS行号,委托直接参与者通过CIPS办理人民币跨境支付结算等业务的机构。()
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第3题
商业银行的股东、由商业银行直接或者间接控制的金融机构或者商业银行所在集团其他金融机构等关联方为代销业务合作机构的,商业银行对其在合作机构管理和代销产品准入等方面的要求应当()其他合作机构。

A.等同于

B.不低于

C.高于

D.低于

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第4题
商业银行的股东、由商业银行直接或者间接控制的金融机构或者商业银行所在集团其他金融机构等关联方为代销业务合作机构的,商业银行对其在合作机构管理和代销产品准入等方面的要求应当()其他合作机构。

A.等同于

B.不低于

C.高于

D.低于

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第5题
通过联合销售、提供市场准入、专卖等方式与其他市场合作获得的直接或间接收益,所体现的客户价值是()

A.客户购买价值

B.客户口碑价值

C.客户交易价值

D.客户知识价值

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第6题
公司的受益所有人一般识别顺序为:()①直接或者间接拥有超过25股权或表决权的自然人②通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人③公司的高级管理人员

A.①②③

B.①③②

C.③②①

D.③①②

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第7题
某培训机构招聘教师时按星座设定招聘条件,称:“处女座、天蝎座不要,摩羯座、天秤座、双鱼座优先。”据招聘单位解释,因处女座和天蝎座的员工个性强势,容易跳槽,故不愿招聘,并认为按星座招录虽涉嫌就业歧视,但目前法律没有明文禁止。对此,应聘者向劳动监察部门投诉。劳动监察部门的下列哪一做法符合社会主义法治理念要求(2012- 1 -3)()

A.将《劳动法》劳动者就业,不因民族、种族、性别、宗教信仰不同而受歧视的规定直接适用于本案,形成判例,弥补法律漏洞

B.根据《劳动法》的平等就业原则,对招聘单位进行法治教育,促使其改变歧视性做法

C.应聘者投诉缺乏法律根据,可对其批评教育或不予答复

D.通知招聘方和应聘方参加听证,依据国外相关法律规定或案例,对招聘机构的行为作出行政处罚决定

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第8题
一成员的服务提供者通过在任何其他成员领土内设立商业机构或专业机构,为后者领土内的消费者提供服务,这叫()。

A.跨境交付

B.境外消费

C.商业存在

D.自然人流动

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第9题
商业银行从事代销业务,不得()。

A.代销产品存续期内,商业银行应当督促合作机构按照规定,及时、准确、完整地向客户披露代销产品投资运作情况、风险状况和对投资者权益或者投资收益有重大影响的风险事件等信息。

B.商业银行应当依法履行客户信息保密义务,防止客户信息被不当使用。与合作机构共享客户信息的,应当事先以醒目方式征得客户书面同意或者通过电子方式确认,并要求合作机构履行客户信息保密义务。

C.由销售人员违规代替客户签署代销业务相关文件,或者代替客户进行代销产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销产品。

D.商业银行代销政府债券和实物贵金属,按照有关规定执行即可。

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第10题
绿色植物是生物圈中作用很大的一类生物。下列叙述错误的是()

A.绿色植物为人类提供了丰富的自然资源

B.绿色植物直接或间接为其他生物提供食物和能量

C.绿色植物对维持生物圈中氧和水等物质的循环发挥重要作用

D.绿色植物通过光合作用影响氧循环,通过呼吸作用参与水循环

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第11题
经尽职审查无法排除风险或发现客户涉嫌违法违规行为的,银行应将其纳入高风险客户名单,并在()限制或拒绝为其办理某类或所有跨境业务。

A.30日内

B.60日内

C.在一定时间内

D.无限期

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