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[单选题]

股权投资基金管理人的高级管理人员,通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格,下列表述错误的是()。

A.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

B.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,需要通过基金从业资格考试科目一后,方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

C.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

D.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

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第1题
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是()。

A.更换基金管理公司的高级管理人员

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.更换基金管理人、基金托管人

D.提前终止基金合同

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第2题
关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务,如下表述正确的有()Ⅰ、其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ、其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ、其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第3题
股权投资基金通过()参与被投资公司股东大会。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.项目投资经理

D.基金投资者

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第4题
在破产企业重整期间,当出现()的情形时,经管理人或者利害关系人请求,人民法院应当裁定终止重整程序,并宣告债务人破产。

A.债务人的出资人请求投资收益分配

B.债务人有欺诈、恶意减少债务人财产或者其他显著不利于债权人的行为

C.债务人的行为致使管理人无法执行职务

D.债务人的经营状况和财产状况继续恶化,缺乏挽救的可能性

E.债务人的董事、监事、高级管理人员向第三人转让其持有的债务人的股权

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第5题
自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的,应当具有()年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历

A.2,2

B.2,1

C.1,1

D.1,2

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第6题
以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有()。Ⅰ。注册资本500万元人民币以上的法人机构,实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业Ⅱ。证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金Ⅲ。自然人投资者持有市值500万元以上的金融资产,并且具有2年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历Ⅳ。挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其配偶Ⅴ。公司挂牌前经董事会决议已经确定的战略投资者。

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题
大宗交易的服务对象包括()

A.大股东

B.基金管理人

C.股权投资机构

D.其他高净值客户

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第8题
股权投资基金收益分配的方式,应当由()载明。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人大会

D.基金合同

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第9题
关于对非自然人客户(实际控制人的受益所有人)的身份识别,以下说法错误的是()

A.公司:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司高级管理人员

B.合伙企业:超过25%合伙权益的自然人

C.信托:信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

D.基金:拥有超过35%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

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第10题
基金的重大事件可包括()。A. 基金份额持有人大会的召开B. 提前终止基金合同C. 更换基金管理人或
基金的重大事件可包括()。

A. 基金份额持有人大会的召开

B. 提前终止基金合同

C. 更换基金管理人或托管人,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动

D. 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

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第11题
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函,进行监管谈话。

A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

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