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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以下（）业务不需要进行双录

A.2017年7月1日客户申请上海证券账户下挂

B.专业投资者申请转化为普通投资者

C.客户申请开通债券市场合格投资者权限

D.已完成特别风险揭示双录的客户追加高风险金融产品

答案

BD

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第1题

双向外汇买卖业务无需进行双录（）

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第2题

理财及代销业务存在的不规范问题包括（）

A.销售人员双录不规范

B.销售人员规避双录

C.客户风险评估不规范

D.客户自己进行风险评估

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第3题

关于向法定代表人核实开户意愿进行双录的业务规定:双录的业务范围包括:（）

A.企业开立基本存款账户

B.注册地和经营地均在异地的单位开立结算账户

C.法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚

D.单位办理其他结算账户开户业务

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第4题

大堂主管（如无大堂主管应为分管行长）还应对当日发生的双录业务按照不低于（）的比例进行抽查

A.20

B.30

C.50

D.100

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第5题

前台在日常业务中遇到司法机关前来查询、冻结、扣划相关客户账户时，不需要进行区分判断是否与洗钱相关就直接在新一代反洗钱系统中报告风险信息、调整客户等级、增录可疑交易（)

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第6题

注册地和经营地均在异地的客户、法定代表人或单位负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚的客户须采用面对面方式进行核实，不得采用“远程双录”方式（）

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第7题

在营业网点购买以下哪些产品需要进行“双录（）

A.公募基金

B.保险

C.我行理财产品

D.实物金

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第8题

在进行理财销售双录过程中，记录内容包括但不限于以下（）内容

A.产品介绍

B.风险揭示

C.宣读双录标准话术

D.客户抄写风险提示语句

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第9题

弘利年年线上隔代投保投保人（）周岁不需要双录

A.60

B.55

C.50

D.45

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第10题

天添息及天添息步步盈风险等级极低，故不需要双录（）

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第11题

双录时必须告知普通投资者的内容包括以下哪些事项（）

A.可能直接导致本金亏损的事项

B.可能直接导致超过原始本金损失的事项

C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项

D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

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