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[判断题]

从事公司禁止的利益冲突行为,包括在公司供应商、合作伙伴、签约经销商、竞争方等参股、投资、任职、借款,及以公司名义开展盈利活动,达到了《员工奖惩管理办法》的四级违规()

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第1题
你所在的机构采纳了利益冲突政策,禁止同组织最佳利益相悖的任何活动。下列______项陈述应当包括在
利益冲突政策当中的不可接受的行为。

A.作为非营利机构董事会的成员,致力于环境保护

B.作为当地政府的选举官员(兼职)

C.向从事培训从而可能使机构受益的亲戚提供公司员工的邮件表

D.在当地的大学兼职教书

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第2题
员工个人利益与公司利益,个人利益与所承担的岗位职责,公司业务合作方,项目合作方,工作对象的利益之间发生或可能发生的冲突时不应()。

A.适当可以从事或投资与公司有竞争业务关系或存在利益冲突的经济活动

B.利益冲突是指员工利益和农民利益,员工利益和合作伙伴利益,员工利益和公司利益之间的冲突,遇利益冲突时,应及时向上级领导或公司监察部门报告,并根据反馈意见及时加以处理

C.禁止利用职权或利用涉及公司经营,财务和其它对公司证券市场价格有重大影响信息,为其个人,其家庭成员或他人牟取非法或不正当利益

D.员工应遵守公司章程及各项规章制度,忠实履行岗位职责,严防利益冲突,维护公司及股东的最佳利益

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第3题
证券业从业人员的禁止行为包括()等。

A.不得接受分享利益的委托

B.不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动

C.不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定

D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

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第4题
员工可以在不与华天利益发生冲突的前提下,从事合法的投资活动。但禁止投资于公司的客户或业务竞争对手的活动及下列哪些情形的个人投资()。

A.以业务之便向投资对象提供利益的活动

B.以直系亲属名义从事上述投资活动

C.投资行为可能会导致公司利益,形象受损

D.从事任何非法投资,集资活动

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第5题
职业人员适当可从事或者投资与公司有竞争业务关系或存在利益冲突的经济活动。()
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第6题
如果A公司成为B公司的第一大股东,A公司有子公司从事与B公司相同的生产销售,A公司准备在收购完成
后,对子公司及B公司的业务进行整合,并改选公司董事会,则下列表述正确的有()。

Ⅰ A公司应提供具备规范运作上市公司的管理能力的说明

Ⅱ A公司应提供对上市公司后续发展计划的可行性说明,但无需就管理上市公司的能力进行说明

Ⅲ A公司应提供避免同业竞争等利益冲突、保证B公司经营独立性的说明

Ⅳ 因为A公司自身并不从事与B公司相同的业务,因此无需就同业竞争、保证独立性等问题提供说明

Ⅴ A公司不可进行业务整合,不能改选董事会,要保证B公司经营的独立性

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
甲是基金管理公司的基金经理,利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形()

A.被发现后,甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息,关于甲的行为,以下表述错误的

B.是

C.甲应该意识到该行为与所在基金管理公司存有利益冲突,应主动回避

D.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范

E.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下,甲可以为私募机构提供投资咨询服务

F.甲的行为不符合廉洁奉公规范的要求,也违反了竞业禁止的一般规则

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第8题
公司完善利益冲突识别和管理机制,明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法,防范因利益冲突处理不当出现输送或者谋取不正当利益的行为。()
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第9题
以下()未经申报同意的利益冲突行为,给予一级惩处,并与其解除业务关系

A.员工及其近亲属(配偶、子女及其配偶、父母及其配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶)设立的企业或以个人名义与公司发生业务关系

B.员工的近亲属在公司入职,违反公司任职回避制度的行为,员工及其近亲属不存在直接上下级管理关系

C.员工的近亲属为合作单位的创始人、股东、高级管理层

D.与离开公司未满3年的前员工所在单位开展业务且前员工为该单位的创始人、股东、高级管理层

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第10题
证券从业人员禁止的行为包括()。

A.接受分享利益的委托

B.为了赢得客户的信任,向客户保证收益

C.与发行公司或相关人员之间有获得不当利益的约定

D.为达到排除竞争的目的,不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动

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第11题
下列选项属于严重书面警告是()。
A.滥用公司设备/资源作私人用途(如利用公司电脑打印私人文件等类似行为),涉及费用/损失在人民币100(含)元以上1000元以下的

B.在工作时间从事与工作无关事情,包括但不限于玩游戏,睡觉,聊天,长时间打私人电话或上网从

C.未按岗位说明规定正确履行工作职责或工作表现为达到所在岗位要求的

D.违反社会治安处罚法的行为

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