题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据《证券公司股票质押贷款管理办法》，借款人申请质押贷款时，必须向贷款人提供以下材料：()。

A.由证券登记结算机构出具的质物的权利证明文件

B.中国人民银行颁发的贷款卡(证)

C.上月的资产负债表，损益表和净资本计算表及经会计(审计)师事务所审计的上一年度的财务报表(含附注)

D.企业法人营业执照，法人代码证，法定代表人证明文件

E.用作质物的股票上市公司的基本情况

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第1题

贷款35000元，应计利息3000元，质押物为未到期的证券38000元，会计分录为：（借）短期投资--错错年

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第2题

根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自()起6个月后方可转换为公司股票。

A.股东大会通过之日

B.发审会审核通过之日

C.发行结束之曰

D.上市之日

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第3题

根据我行《小企业贷款风险定价管理办法》(农银发〔2006〕303号)，100%外汇质押的人民币贷款可不需测算，由经营行按权限确定贷款利率，最低可执行人民银行规定的最优惠贷款利率。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

根据我行《小企业贷款风险定价管理办法》(农银发〔2006〕303号)，银行承兑汇票质押办理的贷款可不需测算，由经营行按权限确定贷款利率，最低可执行人民银行规定的最优惠贷款利率。()此题为判断题(对，错)。

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第5题

甲公司以其所持有的乙上市公司依法可转让股票出质向银行贷款，并与银行订立了书面质押合同。根据《物权法》的规定，该质押权的设立时间为（)。

A.质押合同签订之日

B.向证券登记结算机构办理出质登记之日

C.权利凭证交付之日

D.贷款合同签订之日

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第6题

上市公司股票设定质押的，哪项不属于须同时满足的条件（)。

A.出质人有权处分

B.股票可通过协议转让、挂牌交易等方式流通转让

C.股票可依法在证券登记结算机构办理质押登记

D.应为我行或我行并表机构的股票

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第7题

根据应收账款质押贷款管理办法中规定，融资期内如出现下列（)情况之一，贷款人有权宣布应收账款质押贷款提前到期，并要求借款人立即偿付融资本息，或追加经贷款人认可的担保。

A.付款方在金融机构的融资出现不良记录

B.借款人在金融机构的融资出现不良记录

C.借款人的应收账款总坏账率达到5%以上

D.借款人对付款方应收账款坏账率达到5%以上

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第8题

以质押方式申请商业性助学贷款的，或银行、保险公司提供连带责任保证的，借款额不得超过所需学费总

额的______；以贷款人或第三方不动产抵押申请商业性助学贷款的，借款额一般不超过所需学费总额的______。()

A．60%；70%

B．70%；60%

C．80%；70%

D．70%；80%

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第9题

净借记限额是指小额支付系统为直接参与者设定的、对其所产生应付净额进行控制的最高额度，可通过()获取。

A.圈存资金

B.提供质押品

C.授信额度

D.再贷款

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第10题

个人质押贷款中的开放式基金，是指借款人本人购买的由我行代理销售并与我行签有基金质押合作协议的经中国证券监督管理委员会审核获得公开募集证券投资基金管理业务资格的基金公司销售的开放式基金（非货币市场基金)基金成立须在2年（含)以上。（）

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第11题

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行有下列情形之一的，由中国银行业监督管理委员会责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款：()。

A.聘用关联方控制的会计师事务所为其审计的

B.向关联方发放无担保贷款的

C.违反规定为关联方融资行为提供担保的

D.接受本行的股权作为质押提供授信的

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