关于推广类物料风险检查审批以下说法正确的是()
A.关注物料承诺内容是否符合项目实际情况
B.无需关注物料是否有免责条款
C.推广物料可以先使用后会签
D.推广物料中面积需调整的,可以直接在物料单页上用签字笔修改
E.关注物料是否有销售风险/行政处罚风险/交付风险隐患
AE
A.关注物料承诺内容是否符合项目实际情况
B.无需关注物料是否有免责条款
C.推广物料可以先使用后会签
D.推广物料中面积需调整的,可以直接在物料单页上用签字笔修改
E.关注物料是否有销售风险/行政处罚风险/交付风险隐患
AE
A.复审到期日前,因向客户补充收集信息等原因未完成复审的,可将复审到期日延长6个月
B.境外主权类客户尽职调查定期复审的工作要求和审批流程同准入尽职调查相关要求
C.对于洗钱和恐怖融资风险等级为中风险及以上的的境外主权类客户,对其采取加强型尽职调查复审
D.客户关系存续期间,经办机构应不定期更新客户尽职调查信息,复审客户尽职调查档案,履行尽职调查审批流程
A.购房合同范本会签审批,需关注有无影响签约效率的条款
B.优惠策略中约定的签约交款时间不应超集团要求的标准周期
C.到期后的不调整价格优惠内容的,无需审批可以直接使用
D.会签审批流程有销支审核,无需关注可以直接审批同意
E.楼盘数据会签中层高/朝向与答客问/户型图不一致的,需要重点关注
A.如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为低风险、中低风险或中风险,其准入尽职调查一级分行经办部门负责人审批
B.如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为低风险、中低风险或中风险,其准入尽职调查总行经办部门负责人审批
C.经办行对其开展准入尽职调查的,逐级上报至一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批
D.经办行对其开展准入尽职调查的,逐级上报至总行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批
A.所有物料供应商都需要进行现场质量审计
B.可以根据物料级别、供应风险、质量风险等确定审计形式
C.供应商质量审计形式可分为现场审计、书面审计、远程审计等
D.可采用基于风险的方法来确定审计形式和审计频率/时间
A.日常管理由公司总部按照公司相关要求和标准执行
B.在外开展专业技术支撑工作期间参加需求单位的各类活动等
C.同等条件下,专业技术统筹类人员不应纳入其所在单位的评优评先范围
D.各二级单位确定符合条件的专业技术统筹类人员人选,报公司领导审批
A.初分、认定与审批岗位人员不得相互兼任
B.对同一笔信贷资产的分类工作,客户经理与客户经理主管不得兼任
C.专职贷款审批人不得兼任十二级分类岗位工作
D.风险分类牵头审批人不可由贷款牵头审批人兼任
A.各一级分行应根据总行相关制度及辖内实际情况,建立各项业务管理授权制度、标准
B.触发管理授权的业务,各级有权签字人应严格履行管理授权审批流程,不得逆程序操作
C.各级管理授权签字人要及时获知各类风险事件相关信息,提升风险防范意识和履职责任心,确保履职行为规范、到位
A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4
B.C5为风险承受能力最低的类型
C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失
D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金
A.解冻间物料,已刨绞完的鱼糜类按照配方调整成其他品项大料;如不可调整,将鱼浆混匀当做带鱼鱼浆使用,每批替换10kg
B.淀粉间按照要求替换使用后仍有物料未消耗完成,需要单独区域放置并做好标识,写明配比、配置时间、配置人等信息
C.当配料或成型有浆料剩余时,优先考虑回收处理,根据第二天所生产品项确定是否可回收,若无法回收报备技术部,作为熟返工料入库处理
D.紫薯糯米球剩余碎米入大库报废处理
B.经公司认定存在经营或资金风险的子公司,所有经营业务采购资金全部报公司审批。100万以下报公司分管业务领导和财务总监审批,500万以下报总经理审批,500万以上报董事长审批
C.公司及各级子公司新增业务首次付款金额超50万元的需报董事长审批
D.公司及各级子公司所有长、短期投资款均需董事长审批,必要时由董事会讨论决定
A.使用带有中国银行的中英文字样或形象标示
B.首页显著位置标明合作机构名称
C.配有本产品由xx机构(合作机构)发行与管理,代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任文字说明
D.不得出现存款、储蓄、理财新业务等字样