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[单选题]

可判定为重大风险的情形有()

A.违反法律、法规及国家标准中强制性条款的

B.发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故,且现在发生事故的条件依然存在的

C.涉及重大危险源的

D.经风险评价确定为最高级别风险的

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D、经风险评价确定为最高级别风险的

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第1题
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有()。Ⅰ.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度Ⅱ.最近三个月各项风险控制指标符合相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经中国证监会审批

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题
按照安全风险等级定级原则,红色风险占比>50%预警等级可判定为红色等级。()
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第3题
施工合同可撤销的情形有()。

A.在订立施工合同时显失公平

B.施工单位以欺诈手段订立,且损害了国家利益

C.违反了《建筑法》的强制性规定

D.订立合同时,建设单位存在重大误解

E.损害社会公共利益

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第4题
一个或多个控制缺陷的组合,或关键领域、环节出现严重漏洞,可能严重影响内部整体控制的有效性,进而导致无法及时防范或发现严重偏离整体控制目标的情形。如果发生的缺陷达到重要缺陷标准,但缺陷相关事项属于重大风险业务事项,则应认定为__________缺陷。

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第5题
违反稽核监督管理规定,有下列情形(),给予告诫或通报批评处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分

A.对回复不合格的差错或预警信息,做合格核销或注销操作,未形成风险事件的

B.审核被抽取交易时,依据凭证影像、流水信息可判断交易存在违反制度的情况,但未登记下发差错(疑点)或预警单,未形成风险事件的

C.对稽核差错、预警信息的核实回复与实际交易情况不符,未形成风险事件的

D.其他违反稽核监督管理规定的行为

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第6题
在食物中毒暴发事件中,符合某种食物中毒的流行病学特点与临床表现,有共同进餐或同期食用同类食物史的病例,可判定为食物中毒事件的原发病例。()
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第7题
以下风险直接判定为不可接受风险的是()

A.目前控制状态不符合法律法规及其他要求的

B.发生过事故,仍未采取有效控制措施的

C.相关方有重大合理的抱怨或要求的

D.按照《重大危险源辨识》(GB18218-2009)标准,符合重大危险源要求的

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第8题
以下情形中,可认定为上市公司收购方的一致行动人的有()。 Ⅰ 某上市公司股东甲和乙,乙为甲公司的

以下情形中,可认定为上市公司收购方的一致行动人的有()。

Ⅰ 某上市公司股东甲和乙,乙为甲公司的董事,甲与乙为一致行为人

Ⅱ 为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人

Ⅲ 持有上市公司股东甲35%股权的自然人,该自然人持有上市公司1%的股份

Ⅳ 持有上市公司股东乙35%股权的法人单位,对乙有重大影响

Ⅴ 投资者甲与乙存在合伙关系

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第9题
关于对客户的保密责任,注册会计师在以下情况下可以披露客户的有关信息()

A.取得客户的授权

B.注册会计师认为必要的时候

C.接受同业复核以及注册会计师协会和监管机构依法进行的质量检查

D.根据法规要求,为法律诉讼准备文件或提供证据,以及向监管机构报告发现的违反法行为

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第10题
应当及时修订生产安全事故应急预案的情形有()。

A.依据的上位预案中的有关规定发生重大变化

B.编制人员构成发生重大变化

C.重要应急资源发生重大变化

D.面临的事故风险发生重大变化

E.应急演练中发现问题需要修订

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第11题
风险点有下列情形之一的,应当确定为较大风检(这是2020年新增的)()

A.发生过1次以上不足3次的轻伤、一般财产损失事故,且发生事故的条件依然存在的

B.具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所,且同一作业时间作业人员在3人以上不足10人的

C.经评价确定的其他较大风险

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