下列哪些言论以及行为是不合规的()
A.经纪人将自己的微信名字改为贝壳-小张
B.经纪人小德在朋友圈发布:某地村干部封路封村,疫情非常严重
C.经纪人小德在一套房源的跟进中写到:业主是北方人,不喜欢南方人来看房
D.经纪人在给客户介绍房源的时候说:坐北朝南,交通便利
A.经纪人将自己的微信名字改为贝壳-小张
B.经纪人小德在朋友圈发布:某地村干部封路封村,疫情非常严重
C.经纪人小德在一套房源的跟进中写到:业主是北方人,不喜欢南方人来看房
D.经纪人在给客户介绍房源的时候说:坐北朝南,交通便利
A.不合规行为
B.不安全状态
C.不安全行为
A.对于隐瞒合规风险事件的,以及被合规问责后仍再犯或未按规定整改的,公司予以从严处理
B.公司对违法违规行为视情况进行责任追究
C.遵从实事求是原则:按照规章制度,问责落实到位
D.对于主动报告合规风险并主动纠正整改以及部门内部严肃处罚的,公司视情况给予主动报告部门或人员从轻、减轻或免除处罚
A.不依法设置会计账簿或私设会计账簿的
B.蓄意虚列或者隐瞒收入,虚列、多列、不列或者少列费用、成本,随意调节利润
C.通过不合规的财务入账方式调整收入或调节业务收入分摊比例
D.伪造、变造会计凭证、会计账簿,编制虚假财务会计报告以及其他会计资料的
A.医生筛查结束后,询问客户筛查阳性率
B.跟客户沟通公司跟进潜力下发机器
C.跟客户沟通多大比例阳性患者需要处分ROXA
D.应客户的要求,给筛查贫血的患者打电话回访
A.认真审查、识别客户和合作伙伴身份
B.拒绝不符合规定的现金付款
C.为他人洗钱行为提供帮助或便利
D.不向非交易账户、非正常账户以及不明账户付款
A.组织团队研讨会以执行根本原因分析并定义纠正措施计划
B.审查质量管理计划,以确认是否包含安全要求
C.与安全审计员协商降低已发现问题的重要性
D.验证质量要求与解决方案是否一致,并更新质量管理计划
A.以欺诈或引人误解的方式对向客户营销代销产品
B.销售人员不具备基金、保险、理财等从业资格
C.在朋友圈中自行发布未经总、分行审批的宣传内容(含话术、图片或视频)
D.未经客户同意或请求,以电子信息方式(含邮件、短信等)向客户发送宣传营销信息