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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

()应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。

A.具有证券承销业务资格的证券公司,但取得证券承销业务资格未满三年的除外

B.所有证券公司

C.开展公司债券业务的证券公司

D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司

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第1题
根据2009年4月12日发布的《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照本规范执行()
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第2题
根据证券法律制度的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者中,不符合该资质条件的是()。

A.慈善基金

B.名下金融资产达到350万元的自然人

C.证券公司

D.净资产达到800万元的合伙企业

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第3题
致远永信会计师事务所于2004年6月份成立,为了保证审计质量,防范执业风险,正在制定审计质量控制规程。请按照《中国注册会计师质量控制基本准则》的相关要求,判断其在下列各项规程中,正确的是()

A.在接受委托前,应当充分了解被审计单位的经营及所属行业的基本情况

B.注册会计师在审计过程中一旦发现被审计单位内部控制存在重大缺陷,应当出具管理建议书。

C.注册会计师在审计过程,可以考虑期后事项、持续经营能力等事项对审计意见的影响

D.注册会计师执行业务时,为了保证审计质量提高审计效率,必须对审计工作合理安排,编制审计计划

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第4题
注册监理工程师在执业活动中应严格遵守的执业道德守信的()。

A.履行工程监理合同规定的义务

B.根据本人能力从事相应的执业活动

C.不以个人名义承揽监理业务

D.接受继续教育

E.坚持独立自主地开展工作

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第5题
注册会计师是依法取得注册会计师证书并接受委托从事审计和会计咨询、会计服务业务的执业人员,其执行业务,应当加人会计师事务所。()
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第6题
下列关于证券经纪业务的描述,错误的是()。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司

D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

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第7题
关于证券资产管理业务,下列说法正确的有()。

I证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币

II证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

III证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

IV证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

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第8题
微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列表述错误的是()。

I证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

II证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

III证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品

IV证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

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第9题
从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行证券投资相关教育,正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平,从业人员应取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的()。

A.揭示投资风险、后续职业培训

B.保证最低收益、后续职业培训

C.承诺保本、监督

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第10题
以下非公开发行公司债券的主体,可以自行销售的有()。 Ⅰ 取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ 中国

以下非公开发行公司债券的主体,可以自行销售的有()。

Ⅰ 取得证券承销业务资格的证券公司

Ⅱ 中国证券金融股份有限公司

Ⅲ 仅有证券经纪业务资格的证券公司

Ⅳ 证券投资咨询公司

Ⅴ 商业银行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第11题
护士的权利()
A.护士执业,有按照国家有关规定获取工资报酬、享受福利待遇、参加社会保险的权利。任何单位或者个人不得克扣护士工资,降低或者取消护士福利等待遇B.护士执业,有获得与其所从事的护理工作相适应的卫生防护、医疗保健服务的权利。从事直接接触有毒有害物质、有感染传染病危险工作的护士,有依照有关法律、行政法规的规定接受职业健康监护的权利;患职业病的,有依照有关法律、行政法规的规定获得赔偿的权利C.护士有按照国家有关规定获得与本人业务能力和学术水平相应的专业技术职务、职称的权利;有参加专业培训、从事学术研究和交流、参加行业协会和专业学术团体的权利D.护士有获得疾病诊疗、护理相关信息的权利和其他与履行护理职责相关的权利,可以对医疗卫生机构和卫生主管部门的工作提出意见和建议E.护士执业,应当遵守法律、法规、规章和诊疗技术规范的规定
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