()应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。
A.具有证券承销业务资格的证券公司,但取得证券承销业务资格未满三年的除外
B.所有证券公司
C.开展公司债券业务的证券公司
D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司
A.具有证券承销业务资格的证券公司,但取得证券承销业务资格未满三年的除外
B.所有证券公司
C.开展公司债券业务的证券公司
D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司
A.慈善基金
B.名下金融资产达到350万元的自然人
C.证券公司
D.净资产达到800万元的合伙企业
A.在接受委托前,应当充分了解被审计单位的经营及所属行业的基本情况
B.注册会计师在审计过程中一旦发现被审计单位内部控制存在重大缺陷,应当出具管理建议书。
C.注册会计师在审计过程,可以考虑期后事项、持续经营能力等事项对审计意见的影响
D.注册会计师执行业务时,为了保证审计质量提高审计效率,必须对审计工作合理安排,编制审计计划
A.履行工程监理合同规定的义务
B.根据本人能力从事相应的执业活动
C.不以个人名义承揽监理业务
D.接受继续教育
E.坚持独立自主地开展工作
A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B.分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C.客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司
D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
I证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币
II证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
III证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
IV证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、III、IV
D.I、II
I证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
II证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
III证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品
IV证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
A.揭示投资风险、后续职业培训
B.保证最低收益、后续职业培训
C.承诺保本、监督
以下非公开发行公司债券的主体,可以自行销售的有()。
Ⅰ 取得证券承销业务资格的证券公司
Ⅱ 中国证券金融股份有限公司
Ⅲ 仅有证券经纪业务资格的证券公司
Ⅳ 证券投资咨询公司
Ⅴ 商业银行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ