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[单选题]

金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件,账目,原始凭证,电话录音等资料。电话录音应当保存()以上。

A.1年

B.3个月

C.半年

D.5年

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第1题
金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件,账目,原始凭证,电话录音等资料。其中除电话录音外的其他资料应(),以备核查,会计制度有特殊要求的除外。

A.在交易合约到期后保存3年

B.在交易合约到期后保存5年

C.在交易成交日起保存3年

D.在交易成交日起保存5年

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第2题
建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可以交易报告信息,这是()的职责之一。

A.中国银行业协会

B.所有商业银行

C.中国银行业监督管理委员会

D.中国反洗钱监测中心

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第3题
根据《金融机构反洗钱规定》金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的()等相关资料

A.数据信息

B.业务凭证

C.账簿

D.统计报表

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第4题
餐饮服务单位应当按产品类别或供应商、进货时间顺序整理、妥善保管索取的相关证照、产品合格证明文件和进货记录,不得涂改、伪造,其保存期限不得少于()。()

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

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第5题
中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。()
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第6题
金融机构申请开办衍生产品交易业务,应具有从事衍生产品或相关交易()以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至(),

A.2年,3名

B.2年,2名

C.3年,2名

D.3年,3名

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第7题
金融机构应根据本机构的(),确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。

A.资本实力

B.衍生产品的风险特征

C.经营目标

D.管理能力

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第8题
中国银行业监营管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。()
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第9题
金融机构()将衍生产品交易和风险管理人员的薪酬与衍生产品交易盈利简单挂钩,

A.可以

B.不得

C.经银监会批准可以

D.向银监会备案后可以

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第10题
银行间同业拆借市场的交易目的主要是为了()。

A.满足金融机构的短期投资需求

B.为投资者提供衍生产品

C.弥补金融机构准备金头寸的需求

D.满足金融机构筹集资本金的需求

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第11题
金融机构从事衍生产品交易出现重大业务风险或重大业务损失时,应及时主动向中国人民银行报告,并提交应对措施。()
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