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[多选题]

在对基金管理公司治理实行监管时,重要关注以下方面:()。

A.公司是否按照有关法律法规的规定建立起了组织机构健全、职责划分清楚、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C.公司是否明确经理层的职权

D.公司是否建立健全督察长制度

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第1题
在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下方面:()。

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C. 公司是否明确经理层的职权

D. 公司是否建立健全督察长制度

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第2题
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函,进行监管谈话。

A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

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第3题
下列有关基金管理公司的市场准入标准的叙述,不正确的是()。

A.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B.注册资本不低于5亿人民币

C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监管制度完善

D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

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第4题
中央管理的金融企业及其重要一级控股子公司建立企业年金制度,已实行股份制改革的应当履行金融企业公司治理程序,未改制的应当报()审核。其他子公司建立企业年金制度,应当履行其内部法定程序

A.人力资源社会保障部

B.国家税务总局

C.财政部

D.国务院

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第5题
当基金份额净值计价错误率达成或超过基金资产净值的()时,基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达成()时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A.0.25%;0.5%

B.0.25%;0.3%

C.0.5%;0.25%

D.0.3%;0.25%

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第6题
对混合所有制企业探索实行有别于()的治理机制和监管制度。

A.国有独资、全资公司

B.外资企业

C.股份制企业

D.民营企业

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第7题
企业应制定安全风险隐患排查治理制度,建立隐患排查治理体系,实行隐患()闭环管理。

A.隐患排查和记录

B.隐患监管和治理

C.隐患销账和报告

D.隐患挂牌和督办

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第8题
企业应制定安全风险隐患排查治理的制度,建立隐患排查治理体系,实行隐患()闭环管理。

A.隐患排查和记录

B.隐患监管和治理

C.隐患销账和报告

D.隐患挂牌和督办

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第9题
我国职业病防治工作坚持预防为主、防治结合的方针,建立用人单位负责、行政机关监管、行业自律、职工参与和社会监督的机制,实行()。

A.综合管理

B.分类管理

C.综合治理

D.分类治理

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第10题
按照()的要求,深化国有企业混合所有制改革,深度转换经营机制,对混合所有制企业探索实行有别于国有独资、全资公司的治理机制和监管制度。

A.强化激励、突出主业、提高效率

B.规范治理、强化激励、突出主业、提高效率

C.完善治理、强化激励、突出主业、提高效率

D.规范治理、强化激励、突出主业、科学合理

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第11题
根据易会满同志的讲话,加强证券基金行业文化建设的重点举措有()

A.进一步强化党的领导与公司治理的有机结合

B.把握好行业文化建设的实现路径和关键环节

C.抓两头、带中间,打造健康的行业生态

D.以监管导向加速行业文化形成

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