A.3个月内被本所采取3次书面警示监管措施
B.被本所采取暂停账户交易监管措施
C.被本所实施限制账户交易纪律处分
D.滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的
A.中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能
B. 证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能
C. 中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益,提供资金保障
D. 以上均正确
A.管理风险准备金
B.证券结算风险基金
C.证券交易风险基金
D.投资者保护基金
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D.《证券市场禁入暂行规定》
根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。 Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得 Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金 Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ