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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展什么识别工作()。

A.最终受益人

B.受益所有人

C.法定代表人

D.股东

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第1题
在与非自然人客户建立或者维持业务关系时,不必解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,识别客户的受益所有人()
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第2题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求,义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。()
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第3题
即使在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下,义务机构也不能在与非自然人客户建立业务关系后,再完成受益所有人身份识别工作。()
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第4题
客户洗钱风险评估和等级分类的对象为与本行建立业务关系的所有自然人及非自然人客户。()
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第5题
客户洗钱风险评估和等级分类工作的对象为与本行建立业务关系的所有()及()。

A.个人

B.自然人

C.法人

D.非自然人

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第6题
法人金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,客户身份识别措施包括但不限于以下方面()。

A.在建立业务关系时的客户身份识别措施

B.在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施

C.非自然人客户受益所有人的识别措施

D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施以及客户洗钱风险分类管理措施

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第7题
客户特性风险子项包括()。

A.客户信息的公开程度

B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道

C.非自然人客户的股权或控制权结构

D.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息

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第8题
《晋商银行反洗钱客户身份识别实施细则》规定,为客户办理网上银行、直销银行、电话银行、自动柜员机以及其他非柜面业务应采取的身份识别和控制措施包括()

A.客户首次建立业务关系时,应通过有效的审核途径对客户开展身份识别,严格落实反洗钱关于客户身份识别的有关要求

B.科技信息部应协助业务部门设计一套有效、安全的密码、密钥、数字证书或其他客户身份认证系统,在客户办理非面对面业务时,按照反洗钱相关要求对客户身份持续进行识别,对每笔交易进行安全认证

C.业务部门应根据 人民银行规定 和审慎性原则,对客户的非面对面业务中对客户业务权限、单笔支付金额和每日累计支付金额等作出合理限制

D.业务部门和分支机构要加强对非柜面业务的管理和监测,对于交易金额、频串异常,与客户身份、注册资金或经营范围明显不符的情形应及时开展客户重新识别,发现异常及时报告法律合规部

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第9题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“()”的原则,针对不同客户、业务关系或者交易,采取有效措施,识别和核实客户身份,了解客户及其建立、维持业务关系的目的和性质,了解非自然人客户受益所有人

A.尊重你的客户

B.关心你的客户

C.了解你的客户

D.了解客户业务

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第10题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,客户身份识别措施包括但不限于以下方面()

A.在建立业务关系时的客户身份识别措施

B.在业务关系存续期问的持续识别和重新识别措施

C.非自然人客户受益所有人的识别措施

D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施

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第11题
客户身份识别措施包括但不限于以下方面:()。

A.在建立业务关系时的客户身份识别措施

B.在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施

C.非自然人客户受益所有人的识别措施

D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施

E.客户洗钱风险分类管理措施

F.以上均对

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