以下哪几项是商业银行员工的合规报告职责()
A.主动发现并报告合规风险点或者隐患
B.及时举报违法、违反职业操守或可疑行为
C.定期报告本部门的合规风险信息
D.定期报告所在机构的合规风险信
A.主动发现并报告合规风险点或者隐患
B.及时举报违法、违反职业操守或可疑行为
C.定期报告本部门的合规风险信息
D.定期报告所在机构的合规风险信
A.合规文化建设主要是高级管理层的职责
B.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从每一个员工做起
C.合规文化建设应融入企业文化建设全过程
D.合规管理部门应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
A.一道防线
B.二道防线
C.三道防线
D.以上都不是
A.合规管理的目标、理念、原则
B.合规管理的组织架构和职责
C.合规管理保障
D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究
A.银行业机构要高度重视内控合规文化建设,制定合规培训长期规划
B.开展多样化的合规教育活动,促进内控合规要求内化于心、外化于行
C.确保业务、岗位、职责、人员全覆盖
D.加强重点领域案件警示教育,引导员工引以为戒,增强规矩意识和风险意识
A.法律制裁、民事处罚、轻微财务损失
B.民事处罚、轻微财务损失、员工流失
C.法律制裁、轻微财务损失、员工流失
D.法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失
A.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解
B.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则
C.对个人理财业务活动相关法律法规,行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识
D.具备相应的学历水平和工作经验及相关监管部门要求的行业资格