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X证券厦门厦禾路营业部员工因委托外部媒体平台进行客户招揽()

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第1题
X证券郑州天明路营业部经纪人武某某接受客户委托操作客户证券账户()
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第2题
()是指客户委托买入证券时,投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易,以后由客户归还并支付相应的利息。

A.交割

B.卖空

C.融券

D.融资

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第3题
下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法,正确的有()。 Ⅰ 律师担任发行人的外部监事,该

下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法,正确的有()。

Ⅰ 律师担任发行人的外部监事,该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务

Ⅱ 律师在出具法律意见时,对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务,对其他业务事项履行普通人一般的注意义务

Ⅲ 同一律师事务所不得同时接受同一证券发行的发行人、保荐机构委托,为发行人、保荐机构出具法律意见

Ⅳ 同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时,另外向同一证券发行的保荐机构出具作为保荐机构用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见

Ⅴ 同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时,将该法律意见向同一证券发行的保荐机构出具,供保荐机构作为自己履行法定职责的依据

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题
某上市公司因披露虚假的资产负债表和损益表,导致投资者在交易该公司股票时遭受重大损失,对该损失承担民事赔偿责任的主体不包括()。

A.该上市公司监事

B.该上市公司的实际控制人

C.该上市公司财务报告的刊登媒体

D.该上市公司证券的承销商

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第5题
电信垃圾短信、新华网报道电信“恶意收费”等因员工服务不规范引起的媒体曝光事件属于违反八大红线中“被媒体曝光、被上级通报()
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第6题
厦门召开地铁票价听证会,由消费者、相关部门、经营者、媒体记者等社会各界人士共同对已公布的
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第7题
在证券经纪业务中,防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列业务差错风险()。[2015年5月真题]

A.账户开户差错

B.资金取款差错

C.委托买卖差错

D.技术故障差错

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第8题
ABC会计师事务所首次接受委托,承办X公司2010年度财务报表审计业务,并于2010年底与X公司
签订了审计业务约定书。假定存在以下情况:

(1)ABC会计师事务所承接X公司2010年度财务报表审计业务前,为了争取到该客户,向第三方支付业务介绍费。

(2)在签订审计业务约定书后,ABC会计师事务所的A注册会计师受聘担任X公司独立董事。按照原定审计计划,A注册会计师为该审计项目的外勤审计负责人。为保持独立性,ABC会计师事务所在执行该审计业务前,将A注册会计师调离审计小组。

(3)ABC会计师事务所聘用律师协助开展工作,要求该律师书面承诺按照中国注册会计师职业道德的要求提供服务。

(4)X公司要求ABC会计师事务所在出具审计报告的同时,提供计算当期所得税费的服务。为此,双方另行签订了相关服务业务约定书。

(5)前任注册会计师对X公司2009年度财务报表出具了标准无保留意见审计报告,ABC会计师事务所在审计过程中发现该财务报表存在重大错报,因认为事实已经非常清楚,所以直接更正了2010年度财务报表中的相关错报。

(6)ABC会计师事务所为增加收入,利用媒体进行专业服务营销,并宣称该所与当地财税及工商机关具有良好的合作关系,可代为办理工商年检、纳税申报等业务。

要求:请分别针对上述6种情况,判断ABC会计师事务所是否违反《中国注册会计师职业道德守则》的要求,并简要说明理由。

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第9题
企业员工工资水平的确定,应考虑企业外部因素有哪些?

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第10题
问题描述:证券从业人员行为准则(十不准)规定()。

A.不准向客户提供虚假及不负责任的信息,以诱导客户买卖;

B.不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况。

C.不准接受客户的买卖证券的全权委托。

D.不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为。

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第11题
下列关于证券卡异常变更操作错误的是()。

A.个人客户可在证券卡开户行之外的分行跨行办理证券卡变更,但须在交易账户开户行所辖网点办理

B.变更当日证券业务系统有资金流水、未确认交易委托或未到期冻结时,不得跨行办理。

C.因证券卡遗失、损坏、消磁等情况,导致无法刷卡的,才可通过“授权管理”中的“证券卡异常变更”办理

D.证券卡变更不得跨分行办理

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