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[判断题]

《中国银行业监督管理委员会外资金融机构行政许可事项实施办法》规定，外资金融机构申请开办衍生产品交易业务，应具有从事衍生产品交易或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录（）

答案

是

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更多“《中国银行业监督管理委员会外资金融机构行政许可事项实施办法》…”相关的问题

第1题

《中国银行业监督管理委员会外资金融机构行政许可事项实施办法》规定，独资财务公司、合资财务公司的注册资本最低限额为3亿元人民币等值的自由兑换货币。注册资本应当是实缴资本。银监会根据独资财务公司、合资财务公司的业务范围和审慎监管的需要，可以提高其注册资本的最低限额（）

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第2题

外资独资银行、合资银行、外国银行分行开班需要批准的个人理财业务，应由法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，有中国银行业监督管理委员会审批。()

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第3题

我企业申请开立银行结算账户，你行对我企业进行尽职调查、身份核实的制度依据是什么（）

A．《中国人民银行关于取消企业银行账户许可的通知》（银发〔2019〕41号）B．《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号发布）C．《人民币银行结算账户管理办法》D．《中国人民银行关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》（银发〔2019〕85号）

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第4题

我国监管信托业务的金融机构是（）。

A.中国人民银行

B.中国证券监督管理委员会

C.中国银行业监督管理委员会

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第5题

《金融机构管理规定》目前由()负责监督实施。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国人民银行

D.国家外汇管理局

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第6题

（)是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国人民银行

C.财政部

D.银行业金融机构总行

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第7题

（)是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国反洗钱监测分析中心

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第8题

金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会指定的机构。()

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第9题

银行机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经()的批准。

A.董事会或者其他高级管理层

B.中国人民银行

C.中国银行业监督管理委员会

D.中国证券监督管理委员会

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第10题

金融机构制定的大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，向（)报备。

A.中国人民银行

B.中国反洗钱监测分析中心

C.中国银行业监督管理委员会

D.公安机关

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第11题

金融机构、特定非金融机构对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）的相关规定执行

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国保险监督管理委员会

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