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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

工程组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿,工作底稿包括:()。

A.收集的文件资料

B.谈话记录,实地考察记录

C.在尽职调查过程中形成的其他书面材料

D.会议纪要

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第1题
工程组应当客观、全面、及时地进展尽职调查,坚持尽职调查的独立性和完整性,做到调查内容真实、准确。()
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第2题
分公司及所辖分支机构在履行客户身份识别义务、业务开展过程中应主动开展人工可疑交易监测工作,发现客户异常行为的,应当开展可疑交易分析与尽职调查()
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第3题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列属于保荐工作底稿的有()。 Ⅰ 保荐机构根据有关规

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列属于保荐工作底稿的有()。

Ⅰ 保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料

Ⅱ 保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料

Ⅲ 保荐机构在协调发行人和证券服务机构时,以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式,为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要

Ⅳ 保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志

Ⅴ 保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题
下列哪一项不是贷款人受理借款人贷款申请后,应履行尽职调查职责,对个人贷款申请内容和相关情况的()进行调查核实,形成调查评价意见。

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.规范性

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第5题
业务人员在尽职调查过程中,对影响授信决策的关键信息数据资料,通过求证客户后即可采信。()
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第6题
现场尽调后,业务经理根据尽职调查结果,形成独立的尽职调查报告初稿。风险经理根据风险调查结果,形成独立的风险调查意见。双方应就前述的报告及意见充分沟通交流,并将沟通后的意见以邮件方式发送至各自部门负责人及分管领导处。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
根据《商业银行授信工作尽职指引》规定,下列授信工作人员中,商业银行应依法,依规追究责任的有()。

A.不配合授信尽职调查人员工作的

B.授信决策过程中违反程序审批的

C.授信客户发生重大变化和突发事件的

D.未对客户资料进行认真和全面核实的

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第8题
根据《商业银行授信工作尽职指引》规定,下列授信工作人员中,商业银行应依法,依规追究责任的有()。

A.授信决策过程中违反程序审批的

B.授信客户发生重大变化和突发事件的

C.不配合授信尽职调查人员工作的

D.未对客户资料进行认真和全面核实的

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第9题
在办理结构性存款业务过程中,应遵循“了解你的客户”、“了解你的业务”和()三个展业原则,做好识别客户身份,完成客户受益所有人识别工作,留存真实、完整、有效的客户身份基本信息和交易记录,了解客户及其资金来源、交易目的和交易性质,按规定做好客户洗钱风险等级分类工作

A.了解你的对手

B.尽职调查

C.了解市场价格

D.了解资金来源

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第10题
根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》,制裁风险等级为()的,以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的,应填写加强型尽职调查表,开展加强型尽职调查,以更全面地了解客户的制裁风险。

A.极高风险

B.高风险

C.中高风险

D.中风险

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第11题
经办机构国际业务人员业务办理过程中,对于按照《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》需开展客户加强型尽职调查的,该人员执行客户加强型尽职调查。()
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