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[单选题]

贯标咨询和评定机构、人员违反《自律公约》的负面行为一经查实,由评定工作委员会依据相关规定的方式加以约束,对于所采取的方式下述选项不正确的是()

A.通报

B.调整信用评级

C.取消技能测试成绩

D.暂停服务工单的全流程处置

E.罚款

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E、罚款

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第1题
根据《自律公约》,对于评定工作委员会采用适当方式开展监督检查工作的说法,下列描述不正确的是()

A.评定工作委员会根据政府监管部门有关规定,依照公约对有关机构、人员违反本公约的行为进行认定

B.监督检查和调查核实的结果依据有关程序,不必及时向社会公众公开

C.两化融合管理体系贯标咨询和评定机构、人员建立信用动态评级机制,相关机构、人员遵守本公约的情况作为评级的重要依据

D.评级结果通过两化融合管理体系评定管理平台、中信联微信公众号等渠道及时向社会公众公开

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第2题
根据《两化融合管理体系贯标咨询机构和人员的负面行为清单及约束措施(试行)》,两化融合管理体系贯标过程中,下列对于咨询人员的工作质量和专业能力相关负面行为的约束措施,描述不准确的是()

A.定期通报被合规性审查和专家复核驳回的咨询人员信息

B.如同一咨询人员,在最近 1 年内服务工单被专家复核驳回达到5次,将取消其已取得的专题培训证书

C.出现任一负面行为的,将依据信用评级标准和具体的负面行为,对相关咨询人员的信用等级进行动态调整

D.出现任一负面行为的,将依据信用评级标准和具体的负面行为,在两化融合管理体系评定管理平台进行信息公开

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第3题

根据温州市勘察设计咨询行业协会《自律公约》及其附件规定,勘察项目施工中现场作业人员未按规定佩戴安全帽,每人处罚()元。

A.100元

B.300元

C.200元

D.500人

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第4题
证券业协会有权根据守则,对基金销售人员的销售行为进行监督和检查。对违反守则的人员及行为,所在机构应予以相应处分,并将处分情况报送协会,协会可按相关自律规则予以纪律处分;违反法律法规的,直接移送司法机关进行解决。()
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第5题
根据《山东省人身保险公司服务自律公约》(鲁保协【2014】31号)文件要求,营业场所应设置具有()等功能的服务区域,并配置相应的安保及消防设施。

A.咨询

B.客户等待

C.服务

D.产品宣传

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第6题
《网络支付行业自律公约》《预付卡行业自律公约》《移动支付行业自律公约》《支付机构互联网支付业务风险防范指引》等一系列规范性文件,形成了支付清算服务行业的自律管理,有效地维护了互联网支付清算服务市场的竞争秩序,有力地防范了互联网支付清算服务风险。这些规范性文件是由()印发的。

A.国务院

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.中国支付清算协会

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第7题
《网络支付行业自律公约》《预付卡行业自律公约》《移动支付行业自律公约》《支付机构互联网支付业务风险防范指引》等一系列规范性文件,形成了支付清算服务行业的自律管理,有效地维护了互联网支付清算服务市场的竞争秩序,有力地防范了互联网支付清算服务风险。这些规范性文件是由()印发的。

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.中国支付清算协会

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第8题
证券经营机构及其工作人员违反本细则,请问以下哪几项情形时,协会应当从重处理()
A.产生较大不良影响B.在协会检查、调查过程中,不如实提供有关文件或者资料,伪造、隐匿、篡改、毁损证据,或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的C.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害的D.协会认定应当从重处理的其他情形
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第9题
浙江省银行账户自律公约第4号中的开展存量账户风险排查要求,哪些情况应该重点关注()

A.证件有效期

B.预留联系方式

C.电子银行支付限额设定

D.异地人员开立的账户

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第10题
基金市场的参与主体主要包括()。 A.基金投资咨询公司B.基金管理人和基金托管人C.基金

基金市场的参与主体主要包括()。

A.基金投资咨询公司

B.基金管理人和基金托管人

C.基金市场服务机构

D.基金监管与自律机构

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