题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
银行业金融机构()负责建立数据治理体系,确保数据治理资源配置,制定和施问责和激励机制,建立数据质量控制机制,组织评估数据治理的有效性和执行情况,并定期向董事会报告
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.股东大会
答案
C、高级管理层
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A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.股东大会
C、高级管理层
A.要求其制定整改方案,责令限期改正
B.与公司治理评价结果或监管评级挂钩
C.依法采取监管措施及实施行政处罚
A.方式
B.频率
C.范围
D.方案
A.机构大小
B.评级情况
C.网点多少
D.人员结构
A.督促指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
B.监督、检查银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度建立执行情况
C.负责反洗钱的资金监测
D.负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析
E.在市场准入工作中落实反洗钱和反恐怖融资审查要求
A.处罚信息登记制度
B.严肃内部责任追究制度
C.妥善管控声誉风险制度
D.监管制度
A.金融机构自治
B.行业自律
C.机构准入
D.金融监管
E.社会监督
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
A.大额和可疑交易数据报告系统
B.个人外汇信息补录系统
C.联网核查公民身份信息系统