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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循()。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.公正性原则

D.及时性原则

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第1题
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中关于基金销售适用性的指导原则和管理制度的规定,基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应遵循的原则包括()。

A.投资人利益优先原则

B. 全面性原则

C. 客观性原则

D. 及时性原则

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第2题
基金销售机构在实施基金销售适用性过程中应当遵循的及时性原则,具体是指()。

A.优先保障基金投资人的合法利益

B. 将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,贯穿于基金销售的各个业务环节

C. 基金投资人的风险承受能力应当根据实际情况及时更新

D. 基金产品的风险评价应当根据实际情况及时更新

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第3题
适用性反映了基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

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第4题
基金销售活动监管所关注的内容主要涉及()。

A.销售的基金产品是否经过核准

B.销售主体是否具备相应资格

C.基金销售过程中是否遵循适用性原则

D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险

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第5题
为投资者构建合适的基金组合,应选择在预计投资期内,预期收益与投资计划最为接近,风险收益配比与
投资者自己风险偏好最为相似的投资组合,体现了基金销售的()的原则。

A. 差异性

B. 适用性

C. 趋同性

D. 类别型

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第6题
《证券投资基金销售内部控制指导意见》中关于内部环境控制的规定,保证销售适用性原则有效贯彻和投
资人资金的安全,是下列哪一体系的主要内容()。

A. 有效的风险评估体系

B. 健全的授权控制体系

C. 科学的人力资源管理制度

D. 销售业务执行控制体系

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第7题
《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定,要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时,应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价,投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映,应当至少包括()类型。

A.积极型

B. 价值型

C. 稳健型

D. 保守型

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第8题
基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?()A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B. 对基

基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?()

A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

C. 对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法

D. 基金销售人员的管理监督和投诉机制

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第9题
基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品,坚持了投资人利益
优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。()

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第10题
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度不包括下列哪一项?(

A. 有效的风险评估体系

B. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

C. 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法

D. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

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