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[单选题]

上海证券交易所企业债券发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定,并于每年()前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。

A.3月1日

B.4月30日

C.6月30日

D.8月1日

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第1题
企业(或公司)申请发行债券,须向国家发改委报送()等文件。

A.发行企业债券可行性研究报告

B.发行人最近1年的财务报告和审计报告(连审)

C.担任人最近1年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)

D.信用评级报告

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第2题
对上海证券交易所上市的公司债券来说,定期报告无需记载什么?()

A.已发行债券变动情况

B.发行人概况

C.主要债券持有人涉及诉讼情况

D.可能涉及影响债按偿付的重大诉讼事项

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第3题
在上海证券交易所备案的中小企业私募债券应当符合下列条件,除了()。

A.发行人对还本付息的资金安排有明确方案

B.期限在5年以下

C.发行人不属于房地产企业和金融企业

D.发行人所在地省级人民政府或省级政府有关部门已与本所签订合作备忘录

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第4题
2015年7月,国家发改委发布《项目收益债券管理暂行办法》。以下关于项目收益债券的说法正确的有()。

2015年7月,国家发改委发布《项目收益债券管理暂行办法》。以下关于项目收益债券的说法正确的有()。

Ⅰ 债券募集资金用于特定项目的投资与建设,债券的本息偿还资金完全或主要来源于项目建成后运营收益的企业债券

Ⅱ 项目收益债券可以公开发行,也可以面向机构投资者非公开发行

Ⅲ 可以申请一次核准,分期发行。自核准发行之日起,应在6个月内首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕

Ⅳ 发行项目收益债券,应由有资质的评级机构进行债券信用评级,公开发行的项目收益债券,还应按有关要求对发行人进行主体评级和跟踪评级

Ⅴ 发行项目收益债券,可以由有资质的承销机构承销,也可以由发行人自行销售进行承销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第5题
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》,发行人无法按时偿付债券本息时,应当对后续偿债措施作出安
排,并及时通知债券持有人。后续偿债措施包括()。

Ⅰ 部分偿付及其安排

Ⅱ 全部偿付措施及其实现期限

Ⅲ 由增信机构或者其他机构代为偿付的安排

Ⅳ 重组或者破产的安排

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市,并采取
竞价交易方式,应同时符合的条件包括()。

Ⅰ 债券信用评级达到AA级及以上

Ⅱ 发行人最近1期末的资产负债率不高于75%或者发行人最近1期末的净资产不低于5亿元人民币

Ⅲ 发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年的利息

Ⅳ 发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,以下说法正确的是()。

A.违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券

B.受托管理人出现不再适合继续任职情形的,在依法变更受托管理人之前,由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责

C.未聘请受托管理人的债券,由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责

D.对初步列为关注类的债券,受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查

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第8题
以下情形中,符合主板上市公司发行可转换公司债券的有()。

A.主板可转债的期限最短为1年,最长为6年

B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保

C.在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证

D.可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价

E.公开发行可转换公司债券,发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级

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第9题
下列关于企业债券发行的说法正确的有()。 Ⅰ 发行人最近3年财务报表应当审计,担保人则不用审计

下列关于企业债券发行的说法正确的有()。

Ⅰ 发行人最近3年财务报表应当审计,担保人则不用审计

Ⅱ 可以采取余额包销或全额包销方式,但不得采取代销的方式

Ⅲ 企业不得自行销售企业债券

Ⅳ 发行人应当进行信用评级

Ⅴ 发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第10题
执行《企业会计准则》的小企业有()。

A.已经在深圳证券交易所中小板和创业板上市的小企业

B.已经在上海证券交易所和深圳证券交易所发行公司债券的小企业

C.已经发行企业债券的小企业

D.已经在境外股票上市的小企业

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