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[单选题]

单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的()或单只债券融人余额超过该只债券发行量()起,每增长5个百分点,该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明因素。

A.30%;30%

B.30%;15%

C.30%;20%

D.15%;15%

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第1题
单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的()或单只债券融入余额超过该只债券发行量()起,每增加5个百分点,该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告并说明原因

A.30%(含);15%(含)

B.15%(含);30%(含)

C.30%(含);30%(含)

D.15%(含);15%(含)

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第2题
根据《小微企业增信集合债券发行管理规定》,下列说法正确的有()。Ⅰ、小微级募集资金委贷银行为信贷经验丰富,风险防控措施有效的大型银行

Ⅱ、小微级募集资金委贷对象符合《关于印发中小企业划型标准规定的通知》中的中型、小型、微型企业划型标准规定

Ⅲ、小微级募集资金委贷对象与小微债发行人无隶属、代管或股权关系

Ⅳ、对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过3000万元且不得超过小微级募集资金规模的3%,同一控制人下的企业,合计获得委贷资金不得超过上述规定数额和比例

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题
下列关于证券公司次级债的说法,正确的有()Ⅰ。证券公司次级债,是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务,以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券Ⅱ。证券公司次级债券只能以非公开方式发行Ⅲ。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的100%Ⅳ。证券公司次级债券分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在12个月内完成首期发行,剩余债券应在24个月内完成发行Ⅴ。证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的,作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题
对融资性担保公司的保证额度,应当根据该担保机构的管理状况,在防范风险的前提下,按下列原则予以核定:()。

A.对单个被担保人提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的10%

B.对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的15%

C.融资性担保公司的融资性担保责任余额不得超过其净资产的10倍

D.融资性担保公司不得为其母公司或子公司提供融资性担保

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第5题
证券公司将特定自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为()。

A.股票质押回购交易

B.约定购回式证券交易

C.质押式报价回购交易

D.债券质押式回购交易

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第6题
债券市场参与者应按照审慎展业原则,严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。出现下列情形的,参与者应及时向相关金融监管部门报告:( )
A.存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的

B.其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的

C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的

D.公募性质的非法人产品,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的

E.私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的

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第7题
下列关于外汇指定银行为我国境内机构在境外注册的全资附属企业和参股企业提供融资性对外担保说法错误的是().

A.国家外汇管理局为外汇指定银行核定的融资性对外担保余额指标不超过申请银行的外汇实收资本或合并的营运资金。

B.对外担保余额指标可由外汇指定银行总行(或主报告行)直接使用,也可以分解给经总行(或主报告行)授权的境内分支机构使用。

C.外汇指定银行为境外投资企业提供的融资性对外担保如需履约,可自行办理。

D.外汇指定银行在余额指标项下提供的对外担保余额、境内外汇担保余额及外汇债务余额之和不得超过其自有外汇资金的20倍

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第8题
新证券法2020年3月1日起正式实施,以下说法正确的是()

A.公司债实施注册制,审核发行流程获得简化

B.优化了公司债券发行条件,删除了 最低净资产、累计债券余额不超过公司 净资产40%等要求,新增具备健全且运行 良好的组织机构的条件

C.注册制实施后,需要区分大小公募债券

D.降低了公司债券发行门槛,有益于改善企业融资环境,缓解疫情时期企业融资难的困境, 长期来看有助于完善多层次信用债市场结构

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第9题
中小企业融资担保机构对中国银行授信提供信用保证时,对单个企业的保证责任金额比例最高不得超过担保机构自身实收资本的10%;担保机构保证责任余额一般不得超过担保机构自身实收资本的5倍、最高不得超过100倍。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
商业银行持有的其他银行发行的次级债券余额不得超过其核心资本的()。

A.10%

B.25%

C.20%

D.15%

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第11题
企业于19×4年7月1日发行5年期面值总额为600万元的债券,债券面年利率为10%,发行价格总额为700万元(债券发行费用略)。19×4年12月31日,该应付债券的帐面余额为()万元。

A.600

B.690

C.700

D.760

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