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第1题
X公司的下列控制活动中，属于注册会计师应当了解X公司的业绩评价方面的有（）。
A.由X公司内部审计部门定期对内部控制的设计和执行效果进行评价
B.X公司定期与客户对账并发现的差异进行调查
C.对照预算、预测和前期实际结果，对X公司的业绩复核和评价
D.综合分析X公司财务数据和经营数据之间的内在关系
第4题
未设立档案部门的，会计档案应当（）。 A．由单位领导保管 B．在财务会计部门内部指定专人保管 C
未设立档案部门的，会计档案应当（）。
A．由单位领导保管
B．在财务会计部门内部指定专人保管
C．由上级管理部门管理
D．会计师事务所代管
第6题
商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：（）。
A.有专门负责基金代销业务的部门
B. 财务状况良好。运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
第7题
下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有()。I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门III董事会对内部控制的有效性承担最终责任IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV
第9题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B.有专门负责基金代销业务的部门
C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D.财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
第10题
以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有（)。 Ⅰ 内部审计部门应至少每年向审计委员会提交
以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有()。
Ⅰ 内部审计部门应至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告
Ⅱ 内部审计部门应当至少每半年向审计委员会报告一次内部审计计划的执行情况
Ⅲ 内部审计部门应当在重要的对外担保事项发生后及时进行审计
Ⅳ 上市公司应当在股票上市后6个月内建立内部审计制度，设立内部审计部门
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
