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[判断题]
法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员,负责本机构合规管理和案件防控工作。合规总监向行长(主任)报告工作,同时向专门委员会报告工作。()
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A.如实填写教学日志
B.让学员对填写的教学日志签字确认
C.让培训机构指定的考核人对教学日志签字确认
D.让培训机构负责人对教学日志审核盖章
A.上市公司聘请的财务顾问人员
B.上市公司的监事
C.上市公司的董事或高级管理人员
D.上市公司聘请的律师
房地产经纪服务合同应当加盖房地产经纪机构印章,并由执行该项经纪业务的()的签名及登记(注册号)。
A.一名房地产经纪人和一名房地产经纪人协理
B.两名房地产经纪人或一名房地产经纪人协理
C.一名房地产经纪人或两名房地产经纪人协理
D.一名房地产经纪人和两名房地产经纪人协理
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()
①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系
②可以下设机构
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A、③
B、②④
C、②③
D、①④
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ