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[判断题]

法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员,负责本机构合规管理和案件防控工作。合规总监向行长(主任)报告工作,同时向专门委员会报告工作。()

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第1题
一名注册监理工程师需要同时担任多项建筑工程监理合同的总监理工程师时,只要监理单位法人任命即可。()
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第2题
一天当中,教练员针对一名学员完成一个连续的教学过程之后,应当___。()

A.如实填写教学日志

B.让学员对填写的教学日志签字确认

C.让培训机构指定的考核人对教学日志签字确认

D.让培训机构负责人对教学日志审核盖章

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第3题
制造商应至少任命一名负责法规合规性的员工。他应有至少4年以上医疗器械法规事务或质量管理体系工作经验,或理工科、药学、医学大学以上学历加至少1年以上医疗器械法规事务或质量管理体系工作验()
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第4题
对民航安检工作现场发现的旅客遗失物品,应当由()民航安检员共同清点、登记后,移交运输机场公司指定部门处理,并做好书面交接记录。

A.两名

B.两名以上

C.两名或两名以上

D.一名

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第5题
根据《上海证券交易所股票上市规则》,董事会秘书空缺期间,上市公司应当及时指定一名()代行上市公司的董事会秘书。

A.上市公司聘请的财务顾问人员

B.上市公司的监事

C.上市公司的董事或高级管理人员

D.上市公司聘请的律师

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第6题
各二级支行配备一名内控合规专员,由营业主管担任

A.柜员

B.营业主管

C.客户经理

D.网点负责人

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第7题
房地产经纪服务合同应当加盖房地产经纪机构印章,并由执行该项经纪业务的()的签名及登记(注册号)。

房地产经纪服务合同应当加盖房地产经纪机构印章,并由执行该项经纪业务的()的签名及登记(注册号)。

A.一名房地产经纪人和一名房地产经纪人协理

B.两名房地产经纪人或一名房地产经纪人协理

C.一名房地产经纪人或两名房地产经纪人协理

D.一名房地产经纪人和两名房地产经纪人协理

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第8题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()

①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系

②可以下设机构

③另类子公司可以从事投资以外的业务

④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

A、③

B、②④

C、②③

D、①④

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第9题
房地产估价机构应当由()出资,以有限责任公司或者合伙企业形式设立。

A.自然人

B.法人

C.自然人或法人

D.董事会

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第10题
施工现场应当确定一名防火负责人,具体负责施工现场的防火工作,配备或者指定防火工作人员,负责日常防火安全管理工作。()
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第11题
某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调侦查,尚未结案拟申请恢复审查,根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定,下列应在复核报告上签字确认的人员有()Ⅰ。该保荐机构董事长或总经理Ⅱ。该保荐机构合规总监Ⅲ。该保荐机构内核负责人Ⅳ。该保荐机构独立复核人员Ⅴ。该保荐机构保荐业务负责人。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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