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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列哪些表述错误()。

A.内控合规委员会出席会议的人员均对会议所议事项无保密义务,可擅自披露有关信息

B.经主任委员同意,必要时内控合规委员会可采用传签方式,履行相关审议审批程序

C.内控合规委员会会议相关材料(会议通知、审议提案、审议表决表、会议记录等)由内控合规委员会办公室负责保存,并于次年3月份移交省联社办公室归档

D.对需要主任办公会审议批准的,由内控合规委员会主任向主任办公会提出提案,并按相关法律、法规及省联社章程规定履行审批程序。

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第1题
下列关于“三道防线”表述,正确的是()。
下列关于“三道防线”表述,正确的是()。

A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任

B.风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用

C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责

D.审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责

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第2题
内控管理的三道防线是哪些()

A.内部审计监察

B.业务运营管理与控制、业务内控措施

C.外部审计

D.财务监控内控、合规、法务、风控、品质、检查

E.政府及其他监管机构

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第3题
下列选项中,不属于公司内控手册中内部控制目标的是()。

A.合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整

B.持续经营能力

C.提高经营效率和效果

D.促进企业实现发展战略

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第4题
依据中国石化重大经营风险事件报告管理办法试行,企业发生重大经营风险的事件,要及时根据需要组建业务、风控内控法律合规、舆情处置等部门共同参与的应急工作组,合理制定应对方案,及时止损挽损,避免资产损失或不良影响扩大、企业或管理层被制裁或限制,妥善做好风险隔离,防止由点扩面。()
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第5题
大堂经理由______执行上岗准入。

A.人力资源部

B.内控与合规监督部

C.安全保卫部

D.运营管理部

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第6题
各二级支行配备一名内控合规专员,由营业主管担任

A.柜员

B.营业主管

C.客户经理

D.网点负责人

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第7题
全面风险管理的牵头管理部门是()

A.授信审批部

B.内控合规部

C.办公室(法律事务部)

D.风险管理部

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第8题
“营业主管”是指负责营业网点日常营运管理、现场风险管理、内控合规管理等职责的专业人员()
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第9题
被处理的员工对积分处理异议的复查决定仍不服的,可自收到复查决定之日起5个工作日内向上级机构内控合规部门申请复核。总行内控合规部作出复查决定的不再接受复核申请。()
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第10题
内控合规部是建设银行反洗钱客户身份识别工作的()。

A.牵头管理部门

B.业务管理部门

C.数据支持部门

D.业务直营机构

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第11题
综合服务经理的综合评价积分不包含哪类指标? ()

A.交易操作类

B.厅堂服务管理类

C.产品销售类

D.内控合规类

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