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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

基金投资监督环节可能出现的风险点主要是()。

A.人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止

B.核算办法不合理

C.基金清算、核算系统主机硬件系统故障

D.基金资金清算和交收不及时,从而延误成交时间

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第1题
基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,下列哪一项没有体现基金托管人的作用。A. 防止基金资

基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,下列哪一项没有体现基金托管人的作用。

A. 防止基金资产被挪作它用,有效保障资产安全。

B. 对基金管理人投资运作的监督。

C. 进行会计核算和估值,及时掌握基金资产的状况。

D. 对基金的运作全程进行风险控制,防止出现违法违纪、损害投资者利益事件的发生。

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第2题
基金托管人的信息披露事项具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等
环节。()

A.正确

B.错误

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第3题
风险控制委员制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险
控制建议。()

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第4题
投资基金的风险可能高于()。

A.股票

B.保险

C.期货

D.债券

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第5题
基金的运作中最重要的环节是()。A. 因为没有销售就不能募集到基金份额从而设立基金,所以基金营

基金的运作中最重要的环节是()。

A. 因为没有销售就不能募集到基金份额从而设立基金,所以基金营销最重要。

B. 基金后台管理包括基金的估值、基金费用、会计核算、利润分配、税收以及信息披露等重要环节,所以它是最重要的。

C. 基金的投资运作包括投资管理、交易管理、绩效评估及 风险控制,是基金投资收益的创造环节,所以它是最重要的。

D. 监管机构的监管保证了市场的有序性和有效性,所以市场监管环节最重要。

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第6题
主要工作是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风
险控制建议。

A. 投资决策委员会

B. 风险控制委员会

C. 投资部

D. 研究部

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第7题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。

A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

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第8题
银行给基金消费者的风险提示主要包括()

A.投资人购买基金既可能按其有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失

B.购买基金是替代储蓄的等效理财方式

C.基金主要功能是分散投资,降低投资单一证劵所带来的个别风险

D.基金代销银行和基金管理人承诺基金份额持有人利益优先,保证基金份额持有人的最低收益

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第9题
下列各项中,属于基金投资优点的有()。

A.具有专家理财优势

B.具有资金规模优势

C.不可能承担很大风险

D.可能获得很高的投资收益

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第10题
基金的投资者具有什么样的特点?()

A.可能用于投资的资金比较少,不能买多只证券进行分散投资

B.专业投资知识可能比较少

C.关注投资品种行情变化的时间比较少

D.风险偏好型投资者,追求高风险高收益

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第11题
风险提示函的必备内容包括()。

A.证券基金是一种长期投资工具,其主要功能是降低总体的系统风险

B.基金在投资时候会面临各种的风险,包括市场风险

C.巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现

D.投资人购买基金就相当于承认基金的风险

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