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[单选题]

证券基金职业道德的基本原则包括()。

A.诚信、公开、 守法、公正

B.诚信、公开、 公平、清廉

C.诚信、公开、 公平、公正

D.诚信、公开、公正、尽责

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第1题
金融理财师王浩为了向贵宾客户张民推销其所在机构代销的基金产品,将在本机构购买该基金的客户资
料拿给张民看。同时王浩并没有告知张民,自己可以从该基金销售中获得佣金。则王浩的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中的()基本原则。

A.正直诚信和客观公正

B.专业胜任和正直诚信

C.保守秘密和客观公正

D.守法遵规和保守秘密

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第2题
金融理财师道德规范的特点包括()。Ⅰ.职业道德准则是一系列基本原则Ⅱ.职业道德准则包含一系列具

金融理财师道德规范的特点包括()。

Ⅰ.职业道德准则是一系列基本原则

Ⅱ.职业道德准则包含一系列具体准则,以确保基本原则具有更强的可操作性和更高的应用价值

Ⅲ.规定其被管辖的人员或行为

Ⅳ.职业道德准则与被管辖人员的职业行为有关,而不是与个人生活的每个方面有关

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
具备基本职业道德的健康管理师的行为规范首先必须遵守生命伦理学的3大基本原则,下列哪项是不准确的?()

A.尊重,以人为本,尊重人的自主性

B.不伤害/有利。

C.不歧视被服务的个体或群体

D.公正,包括分配公正、回报公正和程序公正

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第4题
证券投资基金的当事人包括()。

A.基金发起人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金持有人

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第5题
证券投资基金的服务机构包括()。

A.基金验资机构

B.基金投资咨询机构

C.基金注册登记机构

D.基金代销机构

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第6题
基金会计核算的内容主要包括()。

A.证券和衍生工具交易及其清算的核算

B.持有证券的上市公司行为的核算

C.各类资产的利息核算

D.基金费用的核算

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第7题
证券投资基金的监管内容包括()。

A.对基金管理公司的监管

B.对基金持有人的监管

C.对基金托管人的监管

D.对基金行为的监管

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第8题
《证券投资基金法》规定的违法行为包括()A. 动用募集资金B. 募集资金C. 设立基金管理公司D. 违反

《证券投资基金法》规定的违法行为包括()

A. 动用募集资金

B. 募集资金

C. 设立基金管理公司

D. 违反信息披露规定的行为

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第9题
基金财产的重要文件保管包括()等。

A.重大合同

B.基金的开户资料

C.预留印鉴

D.实物证券的凭证

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第10题
ETF申购、赎回清单公告内容包括 ()等内容。

A.最小申购

B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据

C.现金替代

D.基金份额净值

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