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[单选题]

发行人有下列行为的,中国人民银行可暂停该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券6个月,除了()。

A.3年内累计3次未按要求披露信息的

B.未按期全额兑付短期融资券本息的

C.将短期融资券募集资金用于禁止性用途的

D.6个月内累计发生2次未按期全额兑付短期融资券本息的

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第1题
全国银行间同业拆借中心发现交易成员有违规行为的,可予以()处理,同时按照相关规定向中国人民银行报告。

A.要求其立即停止相关行为

B.通报

C.暂停交易

D.终止联网

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第2题
以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有()Ⅰ。发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施Ⅱ。发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责,致使其出具的文件存在误导性陈述的,中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件Ⅲ。发行人丙擅自改动已提交的文件,且情节特别严重的,中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告Ⅳ。发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
结算代理人的哪些行为是违反债券结算代理业务相关规定的行为,中国人民银行将视其情节轻重,给予的警告、通报批评、暂停直至取消结算代理人资格的处罚。
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第4题
金融机构统计及相关部门和人员,有下列行为之一者,由中国人民银行地(市)级(含地、市)以上机构和有关部门对该金融机构给予警告并处以3万元以下罚款()

A.虚报、瞒报金融统计资料的

B.伪造、篡改金融统计资料的

C.拒报或者屡次迟报金融统计资料的

D.违反本规定,未经批准,自行编制发布金融统计调查表,造成恶劣影响的

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第5题
企业发行短期融资劵,存续期间出现下列()情形,召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集所有人会议。Ⅰ.发行人未能按期足额兑付短期融资券本金或利息Ⅱ.发行人转移短期融资券全部或部分清偿义务Ⅲ.发行人变更信用增进安排,对短期融资券持有人权益产生重大不利影响Ⅳ.发行人发生增资行为

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
下列关于借款费用的表述中,正确的有()。 A.购建固定资产过程中发生非正常中断,且中

下列关于借款费用的表述中,正确的有()。

A.购建固定资产过程中发生非正常中断,且中断时间连续超过3个月,应当暂停借款费用资本化

B.购建固定资产过程中发生正常中断,且中断时间连续超过3个月,应当暂停借款费用资本化

C.购建固定资产的部分已达到预定可使用状态,且该部分可单独提供使用,则这部分资产发生的借款费用应停止资本化

D.购建固定资产的部分已达到预定可使用状态,虽然该部分可独立提供使用,仍需待整体完工后方可停止借款费用资本化

E.借款费用应予资本化的范围包括专门借款和一般借款

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第7题
下列行为中,属于不符合暂停施工的是()。

A.工程师在确有必要时,可要求乙方暂停施工

B.工程师未能在规定时间内提出处理意见,乙方可自行复工

C.乙方送交复工要求后,可自行复工

D.一施工过程中发现有价值的文物,乙方应暂停施工

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第8题
特约商户有疑似虚假申请、套现、侧录客户数据资料、泄露账户和交易信息、受理伪卡、恶意倒闭等欺诈行为的,可暂停其银行卡交易。()
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第9题
根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》(中国人民银行令〔2020〕第5号),银行、支付机构有侵害金融消费者合法权益行为的,中国人民银行及其分支机构可以对其采取()措施

A.要求提交书面说明或者承诺

B.停业整顿

C.责令限期整改

D.依法查处或者建议其他行政管理部门依法查处

E.约见谈话

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第10题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列说法错误的是()。 A.工作底稿各章节之问应当有明显

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列说法错误的是()。

A.工作底稿各章节之问应当有明显的分隔标识,不同章节中存在重复的文件资料,可以采用相互引征的方法

B.凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息,均应当作为工作底稿予以留存

C.发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影响的,保荐机构可参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿

D.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存,纸质文档工作底稿应当至少保存10年,以纸质以外的其它介质形式存在的工作底稿至少7年

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