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[主观题]
从松到严,金融监管可以分为市场自律、注册、监督、审慎监管四个层次。()
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从松到严,金融监管可以分为市场自律、注册、监督、审慎监管四个层次。()
A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是()。
A.被金融监管机构采取市场禁人措施,且禁人期未满
B.上年曾因违法经营受到行政处罚
C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士