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[主观题]

34下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）

A．基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B．基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告C．公平对待客户D．持证上岗

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第1题

下列属于基金从业人员诚实守信要求的有（）。Ⅰ不得欺诈客户Ⅱ不得从事与投资人利益相冲突的业务Ⅲ不得进行内幕交易和操纵市场Ⅳ对于同行不得进行不正当竞争。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

下列关于从事股权投资基金业务的严禁性行为的说法，错误的是（）。

A.不得“侵占、挪用基金财产”

B.不得“运用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”

C.不得“运用个人财产进行投资”

D.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”

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第3题

下列不属于银行业从业人员在处理业务开拓与客户利益保护之间的关系应当遵循的原则的是（）A.风险

下列不属于银行业从业人员在处理业务开拓与客户利益保护之间的关系应当遵循的原则的是（）

A.风险提示

B.效益优先

C.公平合理

D.客户利益至上

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第4题

23下述各原则中（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

A.客户至上

B.忠诚尽责

C.保守秘密

D.诚实守信

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第5题

下列不属于银行业从业人员在处理业务开拓与客户利益保护之间的关系时应当遵循的是（）。

A.诚实守信

B.公平合理

C.效益优先

D.客户利益至上

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第6题

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（）。Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚Ⅳ．依法办理私募基金管理人登记。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第7题

下列关于基金销售费用具体规范的说法中，错误的是（）。Ⅰ．基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费Ⅱ．未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率Ⅲ．客户维护费不得从基金管理费中列支Ⅳ．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在各项费用上的分成比例。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

下列关于基金销售费用具体规范的说法中，错误的是（）。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率Ⅲ.客户维护费不得从基金管理费中列支Ⅳ.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在各项费用上的分成比例。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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