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[主观题]

在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理，也可以通过证券交易所会员来进行。（

在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理，也可以通过证券交易所会员来进行。()

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第1题

证券发行市场是投资者在证券交易所内进行证券买卖的市场。()

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第2题

以下哪些免征增值税（）。

A.证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券

B.对香港市场投资者（包括单位和个人）通过基金互认买卖内地基金份额

C.合格境外投资者（QFII）委托境内公司在我国从事证券买卖业务

D.香港市场投资者（包括单位和个人）通过沪港通买卖上海证券交易所上市A股

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第3题

下列关于证券委托的说法，错误的是（）。

A.非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话委托、网上委托等形式

B.柜台委托必须由委托人亲自到证券营业部交易柜台填写委托单

C.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的

D.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类

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第4题

下列关于证券交易所特征的说法中，正确的有（）。Ⅰ．有固定的交易场所和交易时间Ⅱ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券Ⅲ．一般投资者可以直接进行交易所买卖证券Ⅳ．通过公开竞价的方式决定交易价格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第5题

按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（）。

A.国债现货

B.A股

C.企业债现货

D.可转化债券

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第6题

关于做市商和经纪人的说法，以下表述错误的是()。

A.做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人也参与到交易中进行买卖

B.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金

C.做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而经纪人的利润主要来自投资者买卖指令的执行者

D.两者有时可以共同完成证券交易，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人往往是不错的帮手，有些经纪人甚至是专门服务于做市商的考点：报价驱动市场

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第7题

在证券交易所.期货交易所.证券公司.期货公司的从业人员,证券业协会.期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或伪造.变造.销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券.期货合约,获利或者避免损失数额累计在五万元以上的,或造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的,应该按照哪种案件给予追诉()。

A.诱骗投资者买卖证券.期货合约

B.欺诈发行股票.债券

C.编造并传播证券.期货交易虚假信息

D.利用未公开信息交易

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第8题

证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散③是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充④为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

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第9题

下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。

A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

C.基金份额持有人不得申请赎回

D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

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