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[主观题]

证券市场中介机构是指()A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的

证券市场中介机构是指()

A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构

B.从事证券的发行与交易的机构

C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门

D.通过证券市场筹集资金的公司(企业)

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第1题
证券经纪人作为证券交易双方的中介,也是证券市场的中坚力量,发挥着重要得作用。这些证券中介机构不仅办理代理委托业务,也自营买卖,同时还充当证券承销商,包揽证券发行业务。()
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第2题
发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。A.商品证券B.公募证券C.私募证

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。

A.商品证券

B.公募证券

C.私募证券

D.货币证券

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第3题
投资者不是通过向银行借款来筹集资金,而是直接通过证券市场发行各种证券来筹集资金。这种行为是指()。

A.金融自由化

B.金融行为证券化

C.金融一体化

D.金融风险扩散化

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第4题
一级市场又称发行市场,是证券发行人初次发行或者增发证券的场所。下列各项属于证券发行中介机构的
是()。

Ⅰ.承销券商

Ⅱ.投资基金公司

Ⅲ.律师事务所

Ⅳ.会计师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
证券市场是()发行和交易的场所。A. 股票、债券、投资基金份额等有价证券B. 股票、非上市证券等所有

证券市场是()发行和交易的场所。

A. 股票、债券、投资基金份额等有价证券

B. 股票、非上市证券等所有证券

C. QDII基金和QFII基金

D. 股票和国债

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第6题
下列说法不正确的是()。A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构B.中介机构是指为证券的

下列说法不正确的是()。

A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构

B.中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构

C.证券公司的主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等

D.中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构

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第7题

关于证券监管手段,下列说法错误的是()。

A.法律手段是指国家通过立法和执法,将证券市场运行中的各种行为纳入法治轨道,证券发行与交易过程中各个参与主体按照法律要求规范其行为

B.经济手段是指政府以管理和调控市场为主要目的,采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为

C.行政手段是指政府监管部门采用政策、制度、办法等对证券市场进行间接的行政干预和管理

D.自律管理是指证券市场参与者组成自律组织,在国家有关法律、法规和政策指导下,依据证券行业的自律规范和职业道德,实行自我管理和自我约束的行为

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第8题
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
H股是指()A.在上交所和深交所流通的以人民币计价的股票B.以人民币为股票面值、外币认购和交易的股

H股是指()

A.在上交所和深交所流通的以人民币计价的股票

B.以人民币为股票面值、外币认购和交易的股票

C.在中国香港证券市场发行上市的股票

D.在美国证券市场发行上市的股票

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第10题
根据市场的功能划分,证券市场可分为()。 A.一级市场和初级市场 B.证券发行市场和初

根据市场的功能划分,证券市场可分为()。

A.一级市场和初级市场

B.证券发行市场和初级市场

C.证券发行市场和证券交易市场

D.二级市场和次级市场

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第11题
证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体,既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构,也包括工商企业和个人。()
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