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[判断题]

同一单位、个人控股或者实际控制两家及以上私募基金管理人的,应当具有设立多个私募基金管理人的合理性与必要性,全面、及时、准确披露各私募基金管理人业务分工,建立完善的合规风控制度()

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第1题
经设区的市级以上地方人民政府处置非法集资牵头部门决定,按照规定通知岀入境边防检查机关,限制非法集资的个人或者非法集资单位的控股股东.().董事.监事.高级管理人员以及其他直接责任人员出境。

A.控股股东近亲属

B.法定代表人

C.实际控制人

D.董事近亲属

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第2题

国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息,以下信息不正确的是:()。

A.证券公司及其董事、监事、工作人员

B.证券公司的股东、实际控制人

C.为证券公司提供服务的银行服务机构

D.证券公司控股或者实际控制的企业

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第3题
根据中国石化上市公司国有股权监督管理办法的规定,控股上市公司是指中国石化及所属企业持有的股份占股本总额()以上,或者持有股份比例虽然不足(),但作为控股股东或实际控制人能够对其实际支配的上市公司。

A.5%,5%

B.15%,15%

C.25%,25%

D.50%,50%

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第4题
属于单位客户“身份基本信息”的内容包括()

A.组织机构代码

B.客户的经营范围

C.客户名称的拼音

D.控股股东或者实际控制人

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第5题
以下事项中,构成同一控制下企业合并的有()。 Ⅰ甲公司发行股份购买控股股东乙的办公楼 Ⅱ 乙公司

以下事项中,构成同一控制下企业合并的有()。

Ⅰ甲公司发行股份购买控股股东乙的办公楼

Ⅱ 乙公司系甲公司子公司,甲公司购买乙公司的少数股权

Ⅲ 甲公司2009年1月1日投资设立A公司,为全资子公司,2009年2月1日从独立第三方购入B公司,持有B公司100%股权,能够决定B公司的财务及生产经营决策,2010年1月1日,A公司支付现金从甲公司处购入B公司100%股权,购入后A公司可对B公司实施控制

Ⅳ A公司和B公司均为国有企业成立均1年以上,其控股股东和实际控制人均为国务院国资委,A公司于2011.年4月1日以直接支付现金方式取得B公司全部股权,B公司仍持续经营

Ⅴ A公司和B公司均为甲公司直接投资的全资子公司,成立均1年以上,2011年4月1日A公司以直接支付现金方式从甲公司处取得B公司全部股权,B公司仍持续经营

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅳ

E.Ⅴ

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第6题
以下有关禁止性规定的表述中,正确的是()。

A.甲乙两家供应商单位负资人为同一人,均不得参加同一合同项下的政府采购活动。

B.甲供应商直接控股乙供应商,两家供应商不得一起参加同一合同项下的政府釆购活动。

C.为竞争性谈判釆购项目提供监理服务的供应商,不得再参加该采购项目的其他釆购活动。

D.为单一来源采购项目提供整体设计服务的供应商,不得再参加该采购项目的其他釆购活动。

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第7题
以下说法正确的是()

A.公司控股股东及实际控制人,对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务

B.公司控股股东或者实际控制人不得利用控股地位侵占公司资产

C.保险监督管理机构依法履行职责,进行监督检查、调查时,地方人民政府、各级有关部门应当予以配合

D.使用暴力威胁法阻止保险监督管理机构依法执行公务的,构成妨害公务罪的,还应当承担刑事责任

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第8题
上市公司的股东、实际控制人发生()时,应当主动告知上市公司董事会,并配合上市公司履行信息披露义务

A.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

B.法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权

C.拟对上市公司进行重大资产或者业务重组

D.中国证监会规定的其他情形

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第9题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年

B.不能清偿到期债务

C.资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到资产的50%

D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

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第10题
发行人决定行使或者不行使赎回权的,应当充分披露哪些主体在赎回条件满足前的六个月内交易该可转债的情况()

A.发行人的实际控制人

B.发行人的控股股东

C.发行人的持股百分之五以上的股东

D.发行人的董监高

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第11题
单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位,不得参加同一标段投标或者未划分标段的同一招标项目投标,否则相关投标无效。投标文件中有含义不明确的内容、明显文字或者计算错误,评标委员会认为需要投标人作出必要澄清、说明的,应当书面通知该投标人。投标人的澄清、说明应当采用书面形式,并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。以上两段()。

A.有1处表述不当

B.有2处表述不当

C.有3处以上表述

D.完全正确

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